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发布日期：2025-09-22 06:43 点击次数：51
工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（2025 年第 1 号）基金照料东谈主：工银瑞信基金照料有限公司基金托管东谈主：中信证券股份有限公司工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书迫切教唆本基金经中国证券监督照料委员会 2025 年 3 月 17 日证监许可2025523 号文注册募集。本基金基金合同于 2025 年 6 月 25 日慎重收效，自该日起基金照料东谈主慎重出手照料本基金。基金照料东谈主保证本招募讲明书的内容真确、准确、圆善。本招募讲明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值、收益及市集远景等作出内容性判断或者保证。投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应负责阅读基金合同、本招募讲明书和基金居品云尔撮要等信息败露文献，全面意识本基金居品的风险收益特征，应充分筹商投资者自身的风险承受才略，并对认购（或申购）、买卖基金的意愿、时机、数目等投资行为作出寂然决策。基金照料东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。本基金主要投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品本性，感性判断市集，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：投资组合的风险（包括市集风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险和金融模子风险等）、照料风险、合规性风险、操作风险、ETF 基金的特定风险、创业板投资风险、科创板投资风险、存托凭证投资风险、流动性风险、投资股指期货的风险、投资资产支抓证券的风险、投资港股通标的股票的风险、参与转融通证券出借业务的风险、场内投资接纳证券公司交易和结算模式的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其他风险等。本基金为交易型灵通式基金，投资标的为细巧追踪标的指数“中证港股通汽车产业主题指数”，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化，力求终了与标的指数发扬相一致的耐久投资收益。本基金属于股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为指数基金，主要接纳完全复制策略，追踪标的指数市集发扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。本基金还将投资港股通投资标的股票，还需承担汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易国法等各异带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成经常交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金场内投资接纳证券公司交易和结算模式，即本基金参与证券交易所场内投资部分将通过基金照料东谈主采用的证券经纪机构进行场内交易，并由采用的证券经纪商看成结算参与东谈主代理本基金进行结算，该种交易和结算模式可能加多本基金投资运作过程中的信息系统风险、操作风险、交易指示传输和资金使用效率镌汰的风险、无法完成当日估值的风险、交易结算风险、基金投资非公开信息泄露的风险等。本基金不错参与转融通证券出借业务，可能靠近因此带来的流动性风险、信用风险及市集风险等投资风险。具体风险烦请查阅本招募讲明书的“基金的风险揭示”章节的具体内容。本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风险，以及与改革企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等联系的风险。本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛讹箝制未达约定标的、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募讲明书“基金的风险揭示”部分。基金的过往事迹并不预示其异日发扬。基金照料东谈主照料的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹发扬的保证。基金照料东谈主依照恪称职守、敦朴信用、严慎辛劳的原则照料和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金本次更新招募讲明书，更新了本基金基金司理、联系服务机构、基金的召募、基金合同的收效、基金份额的申购与赎回、基金份额的上市交易、对基金份额抓有东谈主的服务、以及基金照料东谈主章节的其他部分信息等，联系信息更新截止日为 2025 年 7 月 14 日。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书一、绪言《工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金招募讲明书》（以下简称“本招募讲明书”或“招募讲明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》 ”)、《公开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息败露照料办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料规矩》（以下简称“《流动性风险照料规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》（以下简称“《指数基金指示》”）和其他关联法律律例以及《工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本招募讲明书阐发了工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金的投资标的、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募讲明书和基金居品云尔撮要。基金照料东谈主承诺本招募讲明书不存在职何装假记录、误导性述说或者枢纽遗漏，并对其真确性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金根据本招募讲明书所载明的云尔央求召募。本招募讲明书由工银瑞信基金照料有限公司解释。本基金照料东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应安详查阅基金合同。二、释义在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：金工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充产业主题交易型灵通式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充指数证券投资基金招募讲明书》过火更新投资基金基金居品云尔撮要》过火更新投资基金基金份额发售公告》数证券投资基金基金份额上市交易公告书》行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其常常作念出的更正《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》及颁布机关对其常常作念出的更正：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念出的更正施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关对其常常作念出的更正《指数基金指示》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关对其常常作念出的更正体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织证券期货投资照料办法》（包括其常常更正）及联系法律律例规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称份额的申购、赎回、交易等业务的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商指定的在召募期间代理本基金发售业务的机构理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司证券投资基金登记结算业求实施细目》（过火常常更正）以及联系业务国法界说的基金份额的登记、存管、结算及联系业务照料有限公司或接受工银瑞信基金照料有限公司奉求代为办理登记结算业务的机构份额余额过火变动情况的账户东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的日历计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历个月工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书非港股通交易日，则本基金不灵通）《业务国法》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细目》过火常常更正、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司对于交易所交易型灵通式证券投资基金登记结算业求实施细目》过火常常更正和深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司、工银瑞信基金照料有限公司发布的其他联系国法和规矩细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，接纳灵通式运作方式的基金份额的行动赎回清单规矩的对价向基金照料东谈主央求购买基金份额的行动求将基金份额兑换为申购赎回清单规矩的对价的行动替代、现款差额过火他对价书规矩应托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额过火他对价代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书的推断值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍开市后，根据申购赎回清单、东谈主民币汇率和组合证券内各只证券的行情数据计较并通过深圳证券交易所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值的行动已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任资产的价值总和额净值的过程败露办法》规矩的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等序言赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开垦行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或交易的债券等券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务和香港联合交易通盘限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技能诱骗，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方交易所上市的股票。内地与香工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书港股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制（简称沪港通）和深港股票市集交易互联互通机制（简称深港通）务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合交易所上市的股票三、基金照料东谈主（一）基金照料东谈主概况称呼：工银瑞信基金照料有限公司住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6-9 层邮政编码：100033 法定代表东谈主：赵桂才成立日历：2005 年 6 月 21 日批准设立机关：中国证监会批准设立文号：中国证监会证监基金字200593 号计划范围：基金召募、基金销售、资产照料及中国证监会许可的其他业务组织花样：有限职责公司注册成本：贰亿元东谈主民币筹商东谈主：郝炜筹商电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册成本的 80%；瑞士银行有限公司占公司注册成本的 20%。存续期间：抓续计划（二）主要东谈主员情况赵桂才先生，硕士，高等经济师，现任工银瑞信基金照料有限公司党委秘书、董事长、法定代表东谈主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行生意信贷部、营业部和公司业务二部工作，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银巴西引申董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租出党委秘书、引申董事、总裁。2020 年加入工银瑞信基金照料有限公司。高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司党委副秘书、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产照料部副总司理；中国工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金照料有限公司。洪贵路先生，董事，中国工商银行战术照料与投资者关系部高等人人、专职董事。历任农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室称职监督处处长。曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。林清胜先生，董事，高等经济师，中国东谈主民大学经济学博士，中国工商银行战术照料与投资者关系部人人、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经理、总行国际结算单证中心副总司理、工行厦门分行人人。胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限职责公司董事长、瑞银全球投资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构工作逾二十年，曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。 Alan H Smith 先生，寂然董事，法学学士，香港太平名流，香港讼师公会讼师。历任云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数照顾人委员会委员，香港会德丰集团接洽委员会委员，香港病院照料局公积金规划受托东谈主，香港证监会程序复检委员会委员，香港政府经济照顾人委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银巨匠”。陈忠阳先生，寂然董事，中国东谈主民大学金融学博士，现任中国东谈主民大学财政金融学院应用金融系教诲，金融风险照料工作室主任，中国国度风险照料圭臬化技能委员会委员、中国银行业从业东谈主员阅历认证考试人人，曾任中国东谈主民大学国际学院副院长。主要研究界限为金融风险照料、金融监管。伏军先生，寂然董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教诲、博士生导师、国际法学系主任、国际法学教工党支部秘书，北京金融法院人人接洽委员会委员、最高手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）引申主任、中国法学会国际经济法学研究会副秘书长、中国法学会国际金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财富照料、基金分销部主管，瑞银资产照料香港区主管。姚伟浩先生在瑞银工作逾 9 年，负责照料和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明管帐师事务所高等审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限职责公司监察稽核总部业务主管；2009 年加入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产照料（国际）有限公司董事、工银瑞信投资照料有限公司监事。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东谈主民大学，历任副科长、科长，校团委副秘书。2009 年至 2011 年履新于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入工银瑞信，现任东谈主力资源部总司理。章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央交易室总司理。赵桂才先生，董事长，简历同上。高翀先生，总司理，简历同上。郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司党委委员、督察长、风险官。2001 年 4 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金照料有限公司。许长勇先生，硕士，高等经济师，金融风险照料师（FRM），现任工银瑞信基金照料有限公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷照料部、授信业务部、公司金融业务部工作，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金照料有限公司，兼任工银瑞信投资照料有限公司董事长。王建先生，硕士，高等工程师，现任工银瑞信基金照料有限公司首席信息官。1996 年 7 月进入中国工商银行山东分行计较中心工作；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商银行山东分行开垦运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深技能司理；2011 年 11 月至职于中国工商银行总行，先后任居品改革照料部总司理助理、居品改革照料部居品人人、金融科技部居品人人。2022 年加入工银瑞信基金照料有限公司。李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限职责公司高等副司理。2008 年加入工银瑞信基金照料有限公司。张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金照料有限公司首席营销官。1998 年 7 月至部高等司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金市集拓展部总司理助理。2005 年加入工银瑞信基金照料有限公司，兼任工银瑞信资产照料（国际）有限公司董事长、工银瑞信投资照料有限公司董事。欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金照料有限公司基金司理。2010 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书年加入工银瑞信基金照料有限公司。史宝珖先生，硕士研究生，10 年证券从业训导；曾任 Amazon Inc.数据分析工程师，华夏基金高等司理；2019 年加入工银瑞信，现任指数及量化投资部基金司理。2021 年 12 月 1 日于今，担任工银瑞信中证改革药产业交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2022 年 3 月 21 日至 2024 年 8 月 15 日，担任工银瑞信粤港澳大湾区改革 100 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2022 年 3 月 21 日至 2025 年 2 月 7 日，担任工银瑞信粤港澳大湾区创新 100 交易型灵通式指数证券投资基金结合基金基金司理；2022 年 3 月 21 日至 2025 年 6 月 19 日，担任工银瑞信中证线上阔绰主题交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2022 年 12 月 22 日于今，担任工银瑞信国证半导体芯片交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；证券投资基金发起式结合基金基金司理；2023 年 1 月 4 日于今，担任工银瑞信中证沪港深互联网交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2023 年 2 月 17 日于今，担任工银瑞信中证珍稀金属主题交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2023 年 3 月 30 日至 2025 年 2 月 7 日，担任工银瑞信中证港股通高股息精选交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信中证珍稀金属主题交易型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金基金司理；2023 年 9 月 27 日至 2025 年 1 月 6 日，担任工银瑞信中证改革药产业交易型灵通式指数证券投资基金发起式结合基金基金司理；2023 年 10 月月 30 日于今，担任工银瑞信中证沪深港黄金产业股票交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2024 年 8 月 8 日于今，担任工银瑞信上证科创板生物医药交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2025 年 2 月 24 日于今，担任工银瑞信上证科创板轮廓价钱交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2025 年 4 月 14 日于今，担任工银瑞信上证科创板轮廓价钱交易型灵通式指数证券投资基金结合基金基金司理；2025 年 4 月 14 日于今，担任工银瑞信大和日经 225 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金司理；2025 年 5 月 21 日于今，担任工银瑞信中证诚通国企数字经济交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2025 年 6 月理。刘子豪先生，硕士研究生，6 年证券从业训导；曾任华兴证券量化研究员；2022 年加入工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书工银瑞信，现任指数及量化投资部基金司理。2023 年 4 月 12 日于今，担任工银瑞信优选对冲策略生动配置搀杂型发起式证券投资基金基金司理；2023 年 11 月 3 日至 2024 年 11 月 28 日，担任工银瑞信均衡申诉 6 个月抓有期债券型证券投资基金基金司理；2024 年 5 月 15 日于今，担任工银瑞信中证 500 六个月抓有期指数增强型证券投资基金基金司理；2024 年 6 月 4 日于今，担任工银瑞信中证 1000 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；担任工银瑞信国证 2000 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；金司理；2025 年 2 月 7 日于今，担任工银瑞信印度市集证券投资基金（LOF）基金司理；2025 年 6 月 20 日于今，担任工银瑞信中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金基金经理；2025 年 7 月 14 日于今，担任工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金基金司理。李剑峰先生，投资决策委员会主任，简历同上。欧阳凯先生，简历同上。修世宇先生，18 年证券从业训导；博士；曾任民生东谈主寿保障分析师。2012 年加入工银瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部工作、基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日于今，担任工银瑞信安妥成长搀杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担任工银瑞信文学产业股票型证券投资基金基金司理。林念先生，12 年证券从业训导；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利搀杂型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享搀杂型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略搀杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈申诉生动配置搀杂型证券投资基金基金司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年抓有期搀杂型证券投资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金基金司理。焦文龙先生，16 年证券从业训导，曾任鹏华基金引申总司理，基金司理。2021 年加入工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书工银瑞信，现任指数及量化投资部总司理、基金司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞信新机遇生动配置搀杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞信新价值生动配置搀杂型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信聚享搀杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 交易型开放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金结合基金）基金司理；2025 年 4 月 10 日于今，担任工银瑞信国证港股通改革药交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2025 年 6 月 20 日于今，担任工银瑞信中证 A500 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金基金司理。赵志源先生，15 年证券从业训导；博士；曾任中国东谈主寿保障股份有限公司精算部主管。银瑞信价值安妥 6 个月抓有期搀杂型基金中基金（FOF）基金司理。谷衡先生，20 年证券从业训导，曾任中原银行总行交易员，中信银行总行交易员。2012 年加入工银瑞信，现任固定收益部总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天本心债券型发起式证券投资基金基金司理；2013 年 1 月 28 日于今，担任工银瑞信 60 天本心债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任工银瑞信宽心增利场内实时申赎货币市集基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月工银瑞信钞票快线货币市集基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任工银瑞信安盈货币市集基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞信丰益一年依期灵通债券型证券投资基金基金司理；担任工银瑞信丰淳半年依期灵通债券型证券投资基金（自 2017 年 9 月 23 日起，变更为工银瑞信丰淳半年依期灵通债券型发起式证券投资基金）基金司理；2017 年 6 月 12 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信丰实三年依期灵通债券型证券投资基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理；2018 年 2 月 28 日于今，担任工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金司理；2018 年 6 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥依期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 7 日至杜洋先生，15 年证券从业训导；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、基金经工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信战术转型主题股票型证券投资基金基金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月依期灵通债券型证券投资基金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年依期灵通债券型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银瑞信安妥成长搀杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担任工银瑞信新动力汽车主题搀杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信战术新兴产业搀杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 2020 年 12 月月 15 日，担任工银瑞信创业板两年依期灵通搀杂型证券投资基金基金司理；2021 年 4 月 26 日于今，担任工银瑞信战术远见搀杂型证券投资基金基金司理；2022 年 1 月 13 日至 2024 年 12 月 6 日，担任工银瑞信新动力汽车主题搀杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月日于今，担任工银瑞信领航三年抓有期搀杂型证券投资基金基金司理；2024 年 12 月 6 日至今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理。赵蓓女士，17 年证券从业训导，曾任中再资产照料股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部联席总司理、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 18 日至今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015 年 4 月 28 日于今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担任工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；担任工银瑞信科技改革 6 个月依期灵通搀杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日至今，担任工银瑞信成长精选搀杂型证券投资基金基金司理；2025 年 4 月 9 日于今，担任工银瑞信新经济生动配置搀杂型证券投资基金（QDII）基金司理。（三）基金照料东谈主的职责售、申购、赎回和登记事宜；理和运作基金财产；工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书基金财产和基金照料东谈主的财产彼此寂然，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行证券投资；、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；《基金合同》过火他关联规矩，履行信息败露及申诉义务；《基金合同》过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外；益；、《基金合同》过火他关联规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；期限不低于法定最低期限；够按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到关联云尔的复印件；管东谈主；承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而受命；《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书承担职责；理东谈主承担全部召募用度，将已召募的认购款项连同认购款项的银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主。登记机构及发售代理机构将协助基金照料东谈主完成相关资金的退还工作；（四）基金照料东谈主承诺制等全权处理本基金的投资。轨制，采取灵验措施，注意违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。措施，保证基金财产不必于下列投资或者步履：（1）承销证券；（2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷职责的投资；（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不正直的证券交易步履；（7）法律、行政律例和中国证监会规矩疏漏的其他步履。基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、践诺箝制东谈主或者与其有枢纽利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱引申。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。枢纽关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律律例或监管部门对上述疏漏性规矩作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律律例或监管部门的规矩引申；如法律律例或监管部门修改或诊疗上述疏漏性规矩，且该等诊疗或修工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书改属于非强制性的，基金照料东谈主有权在履行妥贴程序后按照法律律例或监管部门诊疗或修改后的规矩引申，并应向投资者履行信息败露义务，无需基金份额抓有东谈主大会审议决定。律例及行业范例，敦朴信用、辛劳尽责，不从事以下行动：（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不自制地对待其照料的不同基金财产；（3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；（4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相关的交易步履；（7）冒失职守，不按照规矩履行职责；（8）其它法律律例以及国务院证券监督照料机构疏漏的行动。（1）依照关联法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取利益。（2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不当利益。（3）不泄露在职职期间明察的关联证券、基金的生意神秘以及尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信息。（4）不以任何花样为除基金照料东谈主之外的其他组织或个东谈主进行证券交易。（五）基金照料东谈主的里面箝制轨制（1）健全性原则。里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个本领。（2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控程序，转化内控轨制的灵验引申。（3）寂然性原则。基金照料东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对寂然，基金照料东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（4）彼此制约原则。基金照料东谈主里面部门和岗亭的设立应当权责分明、彼此制衡。（5）成本效益原则。基金照料东谈主运用科学化的计划照料方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制后果。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（1）箝制环境公司董事会决定公司发展战术，监督照料层履行职责及计划运作的正当合规情况；董事会下设风险照料委员会、阅历审查及薪酬委员会、战术与可抓续发展委员会、审计委员会等专诚委员会，按照法律律例、公司规矩的规矩和董事会的授权诳骗职责。公司设引申委员会，负责公司日常计划照料步履中的迫切决策，组织实施董事会决议。引申委员会下设的投资决策委员会和风险照料与里面箝制委员会，就基金投资、风险与内控照料等发表专科意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。公司设立督察长，对董事会负责，负责审查、监督搜检公司过火管当事人谈主员的计划照料和执业行动正当合规情况及公司里面风险箝制情况。督察长发现基金及公司存在枢纽计划风险或者隐患时，提倡处理意见并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会申诉；公司未实时申诉的，平直向中国证监会申诉。（2）风险评估 a）董事会下设的风险照料委员会和督察长对公司表里部风险进行评估； b）引申委员会下属的风险照料与里面箝制委员会负责对公司计划照料中的枢纽突发性事件和枢纽危险情况进行评估，制定危险处理决策并监督实施；负责对基金投资和运作中的枢纽问题和枢纽事项进行风险评估； c）各级部门负责对职责范围内的业务所靠近的风险进行识别和评估。（3）箝制步履箝制步履包括自我箝制、职责分离、监察稽核、什物箝制、事迹评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。箝制步履体现为：自我箝制以各岗亭的标的职责制为基础，是里面箝制的第整个防地，在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在联系部门和相关岗亭之间建立迫切业务处理凭据传递和信息换取轨制；风险照料、内控合规以及支抓职能部门为里面箝制的第二谈防地，对整个防地负有监督职责；稽核审计部门是里面箝制的第三谈防地，通过专项稽核审计、里面箝制灵验性评价等工作，对第整个、第二谈防地履职情况进行寂然客不雅的监督、评价。（4）信息与换取公司建立双向的信拒却流路线，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息申报渠谈。通过建立灵验的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级照料东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，并实时送达妥贴的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清晰的业务申诉系统。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（5）里面监控里面监控由风险照料委员会、督察长、内控稽核部门在各自的权力范围内开展，搜检、评价公司里面箝制轨制合感性、完备性和灵验性，监督里面箝制轨制的引申情况，揭示公司里面照料及基金运作中的风险，实时提倡改进意见，促进公司里面照料轨制灵验地引申。（1）基金照料东谈主确知建立、实施和扶植里面箝制轨制是本公司董事会及照料层的职责；（2）上述对于里面箝制的败露真确、准确；（3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面箝制轨制。四、基金托管东谈主（一）基金托管情面况称呼：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表东谈主：张佑君成立日历：1995 年 10 月 25 日组织花样：股份有限公司（上市）注册成本： 14,820,546,829 元东谈主民币存续期间：无期限筹商电话：95548-3 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中信证券有限职责公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。计划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）；证券投资接洽；与证券交易、证券投资步履关联的财务照顾人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产照料（天下社会保障基金境内奉求投资照料、基本养老保障基金证券投资照料、企业年金基金投资照料和职业年金基金投资照料）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的模样,经联系部门批准后方可开展计划步履,具体计划模样以联系部门批准文献能够可证件为准) 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书股份有限公司证券投资基金托管阅历的批复》（证监许可20141044 号），取得证券投资基金托管阅历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东谈主职责，转化基金投资东谈主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息技能系统开垦参加，构建智能化客户服务体系，抓续研发改革基金托管服务。中信证券设立托管部，照料并具体经办基金托管业务。托统领下设市集服务、居品盘算、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险照料、轮廓照料等团队。部门职工均具备证券投资基金从业阅历，并具有多年金融从业经历，中枢业务岗东谈主员均已具备 5 年及以上联系业务训导。中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管阅历。中信证券自取得证券投资基金托管阅历以来，袭取“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格投降国度的关联法律律例和监管机构的关联规矩，依靠科学的风险照料和里面箝制体系、范例的照料模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资产托管东谈主职责，为基金照料东谈主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。（二）托管业务的里面箝制轨制中信证券托管业务运行严格投降国度关联法律律例和行业监管国法，建立称职计划、规范运作的计划想想和计划作风，形成运作历程化、照料科学化、监控轨制化的内控体系；防范和化解计划风险，确保托管资产的安全圆善，转化基金份额抓有东谈主的正当权益，保障托管业务安全、灵验、安妥运行。（1）正当合规原则：内控轨制应当相宜国度法律律例及监管机构的监管要求，并链接于托管业务计划照料步履的永恒；（2）圆善性原则：托管业务的各项计划照料步履都必须有相应的范例程序和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作本领，障翳通盘的岗亭和东谈主员；（3）灵验性原则：建立对内控轨制过火引申的监督、评价、反馈和完善机制，保证内控轨制灵验引申；（4）审慎性原则：托管业务各项业务步履必须注意风险，审慎计划，保证基金资产的安全与圆善；（5）预防性原则：必须成立“预防为主”的照料理念，箝制风险发生的起源，防止于工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生；（6）实时性原则：里面箝制轨制的制定应当具有前瞻性，而况跟着托管部计划战术、计划方针、计划理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改变进行及时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞轻佻；（7）寂然性原则：托管东谈主托管的基金资产、托管东谈主的自有资产、托管东谈主托管的其他资产应当分离；平直操作主谈主员和箝制东谈主员应相对寂然，妥贴分离；内控轨制的搜检、评价小组必须寂然于内控轨制的制定和引申小组；（8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭设立应当权责分明、彼此制衡。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务照料办法》等法律律例的规矩，中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全以及高效。主要轨制包括《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务照料办法》《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务里面箝制和风险照料办法》《中信证券股份有限公司托管业务投资监督照料办法》《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管帐核算业务照料办法》《中信证券股份有限公司托管业务资产督察照料办法》《中信证券股份有限公司托管业务计帐照料办法》《中信证券股份有限公司公开召募证券投资基金托管业务信息败露实施细则》《中信证券股份有限公司托管部基金从业东谈主员照料办法》《中信证券股份有限公司托管业务档案照料办法》《中信证券股份有限公司托管部守密工作照料办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展不断加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干合理、业务运行和操作历程化、技能系统圆善寂然、中枢业务彼此遏止以及关联信息败露由专东谈主负责，辛劳尽责的履行托管义务。托管业务里面箝制的内容主要波及托管模样、资产督察、资金计帐、管帐核算和资产估值、投资监督、信息技能系统等迫切业务本领的里面箝制。基金托管东谈主通过对基金托管业务各本领风险的事前揭示、事中箝制和过后稽核的动态照料过程来实施里面风险箝制。同期为了保证和考证里面箝制的灵验性、圆善性，中信证券依期遴聘具有证券业务阅历的专科管帐师事务所，针对基金托管业务的里面箝制轨制开垦与实施情况开展联系审查与评估，自 2016 年起每年均通过 ISAE3402 国际鉴证，中信证券托管业务质地、风险照料、里面箝制方面的健全性和灵验性得到第三方寂然机构的全面招供。托管业务里面箝制的主要措施包括：不相容职务分离箝制、授权审批箝制、财产保护控制、管帐系统箝制、预算箝制、运营分析箝制和绩效考评箝制等。（三）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和程序工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书基金托管东谈主依照《基金法》过火配套律例和基金合同、托管契约的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律律例以及基金合同、托管契约规矩，对基金照料东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务本领中，对基金照料东谈主发送的投资指示、基金照料东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行搜检监督。（1）每工作日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等箝制方针进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，通知基金照料东谈主，与基金照料东谈主进行情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时申诉中国证监会。（2）收到基金照料东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象等内容进行正当合规性监督。（3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度申诉，对各基金投资运作的正当合规性等方面进行评价。（4）通过技能或非技能技巧发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求照料东谈主进行解释或举证，并实时申诉中国证监会。五、联系服务机构（一）基金销售机构本基金申购赎回代理证券公司信息详见基金照料东谈主网站公示。包括具有经纪业务阅历及深圳证券交易所会员阅历的通盘证券公司。基金照料东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规矩，遴聘其他相宜要求的机构销售本基金，详见基金照料东谈主网站。（二）基金注册登记机构称呼：中国证券登记结算有限职责公司注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东谈主：于文强电话：4008058058 传真：010-50938907 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书筹商东谈主：赵亦清（三）讼师事务所及经办讼师称呼：上海市通力讼师事务所注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼负责东谈主：韩炯电话：021-31358666 传真：021-31358600 筹商东谈主：陈颖华经办讼师：朝晨、陈颖华（四）管帐师事务所及经办注册管帐师本公司遴聘的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特别粗造合伙）事务所全称：安永华明管帐师事务所（特别粗造合伙）称呼：安永华明管帐师事务所(特别粗造合伙) 住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层引申事务合伙东谈主：毛鞍宁经办注册管帐师：贺耀、王蕊筹商电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 筹商东谈主：王蕊六、基金的召募（一）基金召募的依据本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他法律律例的关联规矩召募。本基金召募央求也曾中国证监会 2025 年 3 月 17 日证监许可2025523 号文注册。（二）基金类型股票型指数基金。（三）基金的运作方式交易型灵通式。（四）基金存续期间工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书不依期。（五）基金份额运行发售面值、认购价钱基金份额的运行发售面值为东谈主民币 1.00 元，按运行面值发售。七、基金合同的收效 (一)基金合同收效本基金基金合同已于 2025 年 6 月 25 日慎重收效。自基金合同收效之日起，本基金照料东谈主慎重出手照料本基金。 (二)基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范围《基金合同》收效后，一语气 20 个工作日出现基金份额抓有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期申诉中赐与败露；一语气 60 个工作日出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 10 个工作日内向中国证监会申诉并提倡责罚决策，如抓续运作、转化运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。八、基金份额的折算与变更登记（一）基金份额折算的时候本基金存续期间，基金照料东谈主可向登记机构央求办理基金份额折算与变更登记。本基金进行基金份额折算的，基金照料东谈主确定基金份额折算日，并提前公告。（二）基金份额折算的原则基金份额折算由基金照料东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排请详见届时败露的份额折算公告。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无内容性影响。基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金照料东谈主可蔓延办理基金份额折算。（三）基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。九、基金份额的上市交易本基金于 2025 年 7 月 7 日出手在深圳证券交易所上市交易。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（一）基金份额的上市基金合同收效后，具备下列条件的，基金照料东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市国法》，向深圳证券交易所央求上市：基金上市前，基金照料东谈主应与深圳证券交易所签订上市契约书。基金份额获准在深圳证券交易所上市的，基金照料东谈主应按照联系规矩发布基金上市交易公告书。（二）基金份额的上市交易基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所交易国法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市国法》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细目》等关联规矩。（三）上市交易的停复牌、暂停上市、归附上市和绝交上市本基金的停复牌、暂停上市、归附上市和绝交上市等按照《基金法》和联系法律律例以及《深圳证券交易所证券投资基金上市国法》等联系业务国法、通知、指示、指南等关联规定引申。若本基金发生因不再具备上市条件而应当绝交上市的情形时，本基金可由交易型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。若届时本基金照料东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则基金照料东谈主将本着转化基金份额抓有东谈主正当权益的原则，履行妥贴的程序后与该指数基金合并或者考中其他合适的指数看成标的指数。具体情况见基金照料东谈主届时公告。（四）联系法律律例、业务国法、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的联系规矩内容进行诊疗的，基金合同相应赐与修改，并按照新规矩引申，且此项修改无需召开基金份额抓有东谈主大会。（五）在不违背法律律例及不挫伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其它证券交易所上市交易，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。（六）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交易的新功能，基金照料东谈主不错在履行妥贴的程序后加多相应功能，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。（七）基金份额参考净值的计较与公告基金照料东谈主在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单，基金照料东谈主或者基金照料东谈主奉求的其他机构在联系证券交易所开市后，根据申购赎回清单、东谈主民币汇率和组合证券内各只证券的行情数据计较基金份额参考净值(IOPV)并通过深圳证券交易所工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中的预估现款差额）/ 最小申购赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照东谈主民币对港币的汇率诊疗为东谈主民币价格）。其中东谈主民币对港币的汇率现在接纳实时汇率公允价。实时汇率公允价包括中证指数有限公司在发布和计较境外指数居品中接纳的实时汇率价钱、基金照料东谈主与基金托管东谈主约定的其他公允价钱（如：中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价、中国东谈主民银行或国度外汇照料局或中海外汇交易中心慎重对外发文后公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。十、基金份额的申购与赎回基金合同收效后，本基金的申购赎回接纳全现款替代，基金照料东谈主代买代卖的模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过火他对价。（一）申购和赎回场面投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金照料东谈主将在灵通申购、赎回业务之前公告申购赎回代理券商的名单。基金照料东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代理券商，并在基金照料东谈主网站公示。在异日条件允许的情况下，基金照料东谈主直销不错通畅申购赎回业务，具体业务的办理时间及办理方式基金照料东谈主将另行公告。异日基金照料东谈主可根据基金发展需要，通畅场外什物申赎模式或其他深圳证券交易所、登记机构允许的申赎模式，届时将发布公告赐与败露并对本基金的招募讲明书赐与更新，无须召开基金份额抓有东谈主大会审议。（二）申购和赎回的灵通日实时候投资东谈主在港股通、上海证券交易所和深圳证券交易所同期经常灵通交易的灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为灵通日的经常交易时候，但基金照料东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时候变更、登记机构的业务国法变更、其他特别情况或根据业务需要，基金照料东谈主将视情况对前述灵通日工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书及灵通时候进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩序言上公告。本基金已于 2025 年 7 月 7 日起出手办理日常申购、赎回业务。基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回。本基金可在基金上市交易之前出手办理申购、赎回，央求上市期间基金可暂停办理申购、赎回业务。（三）申购与赎回的原则法权益不受挫伤并得到自制对待；国证券登记结算有限职责公司对于交易所交易型灵通式证券投资基金登记结算业求实施细则》的规矩。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述国法并适用于本基金的，则按照新的国法引申，并在招募讲明书中进行更新。基金照料东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金照料东谈主必须在新规则出手实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩序言上公告。（四）申购与赎回的程序投资者必须根据申购赎回代理券商规矩的程序，在灵通日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回的央求。投资者申购基金份额时，须根据申购赎回清单备足申购对价。基金份额抓有东谈主提交赎回央求时，必须抓有富裕的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回央求不成立。经常情况下，投资东谈主 T 日的申购、赎回央求由登记机构在 T 日进行阐述。如投资东谈主未能提供相宜要求的申购对价，则申购央求不成立。如投资东谈主抓有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价或投资东谈主提交的赎回央求逾越基金照料东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回央求不成立。申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定到手，而仅代表工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书销售机构照实领受到申购、赎回央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。投资东谈主应实时查询关联央求的阐述情况。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述国法并适用于本基金的，则按照新的国法引申，届时基金照料东谈主将发布公告赐与败露并更新本基金的基金合同和招募讲明书，无须召开基金份额抓有东谈主大会审议。本基金申购赎回过程中波及的基金份额、现款替代、现款差额过火他对价的计帐交收适用深圳证券交易所、登记机构的联系规矩和参与各方联系契约的关联规矩。本基金现款申购业务中的现款替代接纳实时逐笔全额结算（RTGS）与日终逐笔全额非担保交收的方式处理；现款赎回业务波及的现款替代可接纳代收代付处理；现款申购、赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款接纳代收代付处理。投资者 T 日提交的现款申购央求受理后，白昼完成 RTGS 交收部分，登记机构在 T 日为该投资者办理基金份额登记以及现款替代的交收；白昼未完成 RTGS 交收部分，登记机构在 T 日日终根据勾单情况及资金是否足额为投资者办理基金份额登记与现款替代的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照料东谈主和基金托管东谈主。基金照料东谈主在 T+2 日办理现款差额的计帐及交收。对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎回代理券商的联系国法处理。投资者 T 日提交的现款赎回央求受理后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的计帐和交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照料东谈主和基金托管东谈主。基金照料东谈主在 T+2 日办理现款差额的计帐及交收。赎回现款替代款将自灵验赎回央求之日起 7 个灵通日内完成资金划拨。如果出现基金投资市集交易计帐国法发生较大变化、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券因停牌、港股通暂停交易或交收、流动性不及等原因导致无法足额卖出等情况，则赎回现款替代款的计帐交收可蔓延办理。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述国法并适用于本基金的，则按照新的国法引申，并在招募讲明书中进行更新。如果登记机构和基金照料东谈主在计帐交收时发现不成经常践约的情形，则依据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细目》、《中国证券登记结算有限职责公司对于交易所交易型灵通式证券投资基金登记结算业求实施细目》等业务国法和参与各方联系契约的有关规矩进行处理。在法律律例允许的范围内，基金照料东谈主在不挫伤基金份额抓有东谈主权益并不违背交易所和登记机构联系国法的情况下可改革上述程序。基金照料东谈主必须在新国法出手实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩序言上公告。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（五）申购与赎回的数目限制赎回单元请见申购赎回清单。基金照料东谈主可根据基金运作情况、市集情况、投资东谈主需求等因素对基金的最小申购赎回单元进行诊疗，并在诊疗收效前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩序言公告。范围进行箝制，并在申购赎回清单中公告。东谈主累计抓有的基金份额暂不设上限限制。应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金照料东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可采取上述措施对基金范围赐与箝制。具体见基金照料东谈主联系公告。或新增基金范围箝制措施。基金照料东谈主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩序言上公告。（六）申购和赎回的对价、用渡过火用途申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的现款替代、现款差额过火他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金照料东谈主应托福的现款替代、现款差额过火他对价。申购赎回清单由基金照料东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。式为计较日基金资产净值除以计较日发售在外的基金份额总和，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。如遇特别情况，经履行妥贴程序，不错妥贴蔓延计较或公告。佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的联系用度。联系法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时候进行诊疗并提前公告。（七）申购赎回清单的内容与形式 T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他联系内容。 “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在申购赎回清单中加多的造谣证券。“申赎现款”的现款替代艳丽为“必须”，但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲明书的规矩，用于替代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。（1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（艳丽为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款看周密部或部分该成份证券的替代，替代金额按代理买卖原则确定。必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款看成替代。（2）不错现款替代申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：替代金额=证券数目×该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价×T-1 日估值汇率×（1＋申购现款替代保证金率）。如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价。收取申购现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金的践诺买入价钱（或证券践诺结算价钱）加上联系交易用度后与申购时证券的参考收盘价可能有所各异。为便于操作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取替代金额。基金照料东谈主不错根据市集情况和践诺需要诊疗申购现款替代保证金率，具体的申购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的践诺成本（或证券践诺结算成本），则基金照料东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的践诺成本（或工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书证券践诺结算成本），则基金照料东谈主将向投资者收取欠缺的差额。基金照料东谈主在 T 日以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。基金照料东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入被替代证券的操作。正常情况下，对于阐述到手的 T 日申购央求，基金照料东谈主根据 T 日所购入的被替代证券的践诺单元购入成本（包括买入价钱与联系用度，折算为东谈主民币）和未买入的被替代证券 T 日收盘价（折算为东谈主民币，被替代证券当日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取临了成交价）计较被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购替代金额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T+6 日（指灵通日）内，基金照料东谈主将应退款或补款的明细及汇总和据发送给登记机构，登记机构办理现款替代多退少补资金的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商和结算参与东谈主，由联系申购赎回代理券商和结算参与东谈附近理交收。基金照料东谈主不错对交收日历进行相应诊疗。如遇港股通临时停市、港股通交易逐日额度等特别情况，组合证券的代理买入及结算价格可秩序顺延至下一港股通交易日直死党易经常。如遇证券耐久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特别情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行诊疗，如果基金照料东谈主合计该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的转化基金份额抓有东谈主利益，该证券对应的现款替代退补款的计帐交收可按照其复牌后践诺交易成本或者基金照料东谈主合计合理的价钱办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等迫切权益变动，则进行相应诊疗。基金照料东谈主在 T 日根据赎回央求代投资者卖出被替代证券。基金照料东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出被替代证券的操作。经常情况下，对于阐述到手的 T 日赎回央求，基金照料东谈主根据 T 日所卖出的被替代证券的践诺单位卖出金额（扣除联系用度，折算为东谈主民币）和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币，被替代证券当日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取临了成交价）计较被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。T+6 日（指灵通日）内，基金照料东谈主将应支付的赎回替代金额的明细及汇总和据发送给登记机构，登记机构办理赎回现款替代款的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商和结算参与东谈主，由与联系申购赎回代理券商和结算参与东谈附近理交收，当交收期间出现港股通交易日为非港股通交收日时，款项交收日历顺延。基金照料东谈主不错对交收日历进行相应调整。如遇港股通临时停市等特别情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可秩序顺延至下一港工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书股通交易日直死党易经常。如遇证券耐久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特别情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行诊疗，如果基金照料东谈主合计该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的维护基金份额抓有东谈主利益，该证券对应的赎回现款替代款的计帐交收可按照其复牌后践诺交易成本或者基金照料东谈主合计合理的价钱办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等迫切权益变动，则进行相应诊疗。国法等进行补充和诊疗，并在招募讲明书更新过火他公告中败露。（3）必须现款替代或因法律律例限制投资的成份证券；或基金照料东谈主出于保护基金份额抓有东谈主利益等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。一定数目的现款。必须替代金额的计较方法为申购赎回清单中该成份证券的数目、经除权调整的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价）的乘积之和（按照 T-1 日估值汇率诊疗为东谈主民币价钱）。预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金照料东谈主计较并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额预估值。其计较公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目、经除权诊疗的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价）以及 T-1 日估值汇率的乘积之和）若 T 日为基金分成除息日，则预估现款需进行相应的诊疗。若 T 日为最小申购赎回单元诊疗收效日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据诊疗前后最小申购赎回单元按比例计较。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。 T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现金替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目、 T 日收盘价以及 T 日估值汇率的乘积之和）工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书 T 日投资者申购、赎回基金份额时，按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。下列申购赎回清单仅为例如之用。基金照料东谈主有权根据深圳证券交易所的国法及业务需要对申购、赎回清单的形式进行修改，且赐与公告，并在招募讲明书更新时赐与诊疗。申购赎回清单的形式例如如下：基本信息基金称呼工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金基金照料公司称呼工银瑞信基金照料有限公司基金代码 159237 标的指数代码 931239 基金类型 XX T-1 日信息内容现款差额 XX 最小申购、赎回单元资 XX 产净值基金份额净值 XX T 日信息内容预估现款差额 XX 不错现款替代比例上限 XX 是否需要公布 IOPV 是最小申购、赎回单元 XX 最小申购赎回单元现款 0 红利本市集申购赎回组合证券只数全部申购赎回组合证券只数是否灵通申购允许是否灵通赎回允许今日净申购的基金份额不设上限上限今日净赎回的基金份额不设上限上限单个证券账户今日净申不设上限购的基金份额上限单个证券账户今日净赎不设上限回的基金份额上限今日累计可申购的基金不设上限份额上限今日累计可赎回的基金 XX 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书份额上限单个证券账户今日累计不设上限可申购的基金份额上限单个证券账户今日累计不设上限可赎回的基金份额上限组合信息内容证券证券股份现款申购现款赎回现款申购赎回挂牌映射是否实代码简称数目替代替代保证替代保证替代替代市集代码物对价艳丽金率金率金额金额申赎（八）谢绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金照料东谈主可谢绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：购央求。通临时停市或遇公众节沐日，可能影响本基金的投资运作，或导致基金照料东谈主无法计较当日基金资产净值。理东谈主可暂停接受投资东谈主的申购央求。异常情况致使本基金无法办理申购，上述异常情况指基金照料东谈主无法意料并不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、累积故障、通信故障、电力故障、数据很是等。或很是。绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。被阐述到手，会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中规矩的申购份额上限时，该笔申购央求将被谢绝。值技能仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购央求。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书发生除上述第 8、10 项外的其他任何情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申请时，基金照料东谈主应当根据关联规矩在规矩序言上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购申请被全部或部分谢绝的，投资东谈主支付的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金照料东谈主应实时归附申购业务的办理，并按规矩公告。（九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形发生下列情况时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价：回央求或减速支付赎回对价。通临时停市或遇公众节沐日，可能影响本基金的投资运作，或导致基金照料东谈主无法计较当日基金资产净值。停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。被阐述到手，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中规矩的赎回份额上限时，该笔赎回央求将被谢绝。值技能仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金照料东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。发生除上述第 5 项外的其他任何情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金照料东谈主应按规矩报中国证监会备案，并根据关联规矩在规矩序言上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情形摒除时，基金照料东谈主应实时归附赎回业务的办理，并按规矩公告。（十）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告停公告。的基金份额净值。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书最迟于再行灵通日在规矩序言上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时候，届时可不再另行发布再行灵通的公告。（十一）基金份额的转让在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主在履行妥贴程序后可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监会招供的交易场面或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。（十二）基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。继承是指基金份额抓有东谈主死亡，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠是指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系云尔，对于相宜条件的非交易过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。（十三）基金份额的冻结息争冻基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律律例或监管部门另有规矩的除外。（十四）结合基金的特别申购若基金照料东谈主推出以本基金为标的 ETF 的结合基金，本基金可根据践诺情况需要向本基金的结合基金通畅特别申购，不收取申购用度。（十五）其他服务在条件允许时，基金照料东谈主也可在履行妥贴程序后，采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎回方式出手引申前赐与公告。基金照料东谈主指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，两边需签订书面奉求代理协议。不违背法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，基金照料东谈主不错在履行妥贴程序后，根据具体情况通畅本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等联系事项届时将另行公告。基金照料东谈主不错在不违背法律律例规矩且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书情况下，在履行妥贴程序后，诊疗基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。（十六）基金计帐交收与登记模式的新增或者诊疗若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照料东谈主有权诊疗本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。十一、基金的投资（一）投资标的细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化，力求终了与标的指数发扬相一致的耐久投资收益。（二）投资范围本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括标的指数的成份股过火备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括主板、创业板、科创板、照章刊行上市的其他港股通投资标的股票过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、所在政府债、政府支抓机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转化债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、货币市集器具、同行存单，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的联系规矩）。本基金不错参与转融通证券出借业务。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行妥贴程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的规矩而受限制的情形除外。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如法律律例或监管机构允许，基金照料东谈主在履行妥贴程序后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。（三）投资策略本基金采取完全复制策略，追踪标的指数的发扬，即按照标的指数的成份股票的组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票过火权重的变动进行相应诊疗。本基金投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书现款基金资产的 80%，因法律律例的规矩而受限制的情形除外。在一般情形下，本基金将根据标的指数的成份股票的组成过火权重构建股票资产投资组合，但在特别情况下，本基金不错遴聘其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换，这些情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股票耐久停牌；（4）其它合理原因导致本基金照料东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。在经常市集情况下，力求箝制本基金日均追踪偏离度的完全值不逾越 0.35%，年追踪误差不逾越 4%。如因指数编制国法诊疗或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛讹逾越上述范围，基金照料东谈主应采取合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件靠近退市，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金照料东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程序后实时对子系成份股进行诊疗。（1）投资组合的建立基金照料东谈主构建投资组合的过程主要分为三步：确定标的组合、确定建仓策略和组合调整。略。组合直至达到追踪指数要求。（2）投资组合日常照料日基金的申购赎回清单并公告。合理的交易策略。（3）标的指数成份股票依期诊疗根据标的指数的编制国法及诊疗公告，在指数成份股诊疗收效前，分析并确定组合诊疗策略，实时进行投资组合的优化诊疗，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带来的追踪偏离度和追踪舛讹。（4）成份股公司信息的日常追踪与分析工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分成、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份股公司其他枢纽信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金的申购赎回清单以及基金的逐日交易策略。（5）标的指数成份股票临时诊疗在标的指数成份股票诊疗周期内，若出现成份股票临时诊疗的情形，本基金照料东谈主将密切关注样本股票的诊疗，并实时制定相应的投资组合诊疗策略。（6）申购赎回情况的追踪与分析追踪本基金申购和赎回音息，结合基金的现款头寸照料，分析其对组合的影响，制定交易策略以应答基金的申购赎回。（7）追踪偏离度的监控与照料基金司理逐日追踪基金组合与标的指数发扬的偏离度。每月末、季度末依期分析基金的践诺组合与标的指数发扬的累计偏离度、追踪舛讹变化情况过火原因、现款箝制情况、标的指数成份股诊疗前后的操作以及成份股异日可能发生的变化等，并优化追踪偏离度照料决策。（8）港股通投资标的股票投资策略本基金将仅通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港股票市集，不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金所投资港股通投资标的股票除接纳标的指数完全复制策略外，本基金投资港股通投资标的股票还需关注：布、交易轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利申诉等方面；（9）存托凭证投资策略本基金在轮廓筹商预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。本基金为提高投资效率更好地达到本基金的投资标的，在风险可控的前提下，以套期保值为想法，根据风险照料原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市集的分析，阐述股指期货杠杆效应和流动性好的特质，接纳股指期货在短期内取代部分现货，获取市集敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书本基金将重心对拟投资标的的市集利率、刊行要求、支抓资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等身分进行分析，同期密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格箝制信用风险流露进程的前提下，通过信用研究和流动性照料，遴聘风险诊疗后收益较高的品种进行投资。本基金基于流动性照料的需要，不错投资于债券等固定收益类器具，债券投资的想法是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，提高基金资产的投资收益。可转化债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有抵抗下行风险、共享股票价钱高涨收益的特质，是本基金的迫切投资对象之一。本基金将遴聘公司基本训诲优良、其对应的基础证券有着较高高涨后劲的可转化债券、可交换债券进行投资，并接纳期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并抓有。为更好终了投资标的，在加强风险注意并投降审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。在法律律例许可时，本基金可基于严慎原则运用联系金融养殖器具对基金投资组合进行照料，以提高投资效率，照料基金投资组合风险水平，以更好地终了本基金的投资标的。本基金照料东谈主运用上述金融养殖器具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、镌汰追踪舛讹的想法，不得应用于投契交易想法，或用作杠杆器具放大基金的投资。（四）投资限制与疏漏行动基金照料东谈主运用基金财产进行证券投资，投降下列限制：（1）本基金投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的规矩而受限制的情形除外；（2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10%；（3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；（4）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓证券范围的 10%；（5）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的千般资产支抓证券，不得逾越其千般资产支抓证券算计范围的 10%；工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；（7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（8）本基金参与股指期货交易，应当投降下列投资比例的限制：金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；的 20%；日基金资产净值的 20%；保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；合基金合同对于股票投资比例的关联约定；（9）本基金参与转融通证券出借业务，应当投降以下交易限制：易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；（12）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；（13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票引申，与境内上市交易的股票合并计较；工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（14）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。除上述第（6）、（9）、（10）和（11）项另有约定外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特别情形或基金合同另有约定的除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资不相宜第（9）项规矩的，基金照料东谈主不得新增出借业务。法律律例另有规矩的，从其规矩。基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起出手。法律律例或监管部门另有规定的，从其规矩。为转化基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：（1）承销证券；（2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷职责的投资；（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不正直的证券交易步履；（7）法律、行政律例和中国证监会规矩疏漏的其他步履。基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、践诺箝制东谈主或者与其有枢纽利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱引申。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。枢纽关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。按照法律律例或监管部门的规矩引申；如法律律例或监管部门修改或诊疗上述投资限制、投资疏漏性规矩，且该等诊疗或修改属于非强制性的，基金照料东谈主有权在履行妥贴程序后按照法律律例或监管部门诊疗或修改后的规矩引申，并应向投资者履行信息败露义务，但无需基金份额抓有东谈主大会审议决定。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（五）事迹相比基准本基金的事迹相比基准为：经汇率诊疗后的中证港股通汽车产业主题指数收益率。本基金为交易型灵通式指数基金，将细巧追踪标的指数中证港股通汽车产业主题指数，起劲追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。因此，遴聘本基金事迹相比基准为经汇率诊疗后的中证港股通汽车产业主题指数收益率。异日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会申诉并提倡责罚决策，如转化运作方式、与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确定并实施前，基金照料东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则扶植基金投资运作。（六）风险收益特征本基金属于股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为指数基金，主要接纳完全复制策略，追踪标的指数市集发扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。本基金还将投资港股通投资标的股票，还需承担汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易国法等各异带来的独到风险。（七）基金照料东谈主代表基金诳骗联系权利的处理原则及方法抓有东谈主的利益；不妥利益。十二、指数编制方法中证港股通汽车产业主题指数从港股通证券范围内考中 50 只业务波及汽车产业的上市公司证券看成指数样本，以反应港股通内汽车产业上市公司证券的合座发扬。（一）指数称呼和代码指数称呼：中证港股通汽车产业主题指数工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书指数简称：港股通汽车英文称呼：CSI Hong Kong Connect Automobile Industry Thematic Index 英文简称：HKC Automobile 指数代码：931239 （二）基日与基点指数基日为 2016 年 12 月 30 日，基点为 1000 点。（三）样本考中方法中证港股通轮廓指数样本对样本空间内证券，计较每月的日换手率中位数看成月换手率，剔除畴昔 12 个月或过去 3 个月平均月换手率不及 0.1%的证券，除非该证券畴昔一年日均成交金额大于 5000 万港元。（1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，考中业务波及整车制造、零部件制造等汽车联系产业的上市公司证券看成待选样本；（2）在上述待选样本中，优先考中主营业务为整车制造的全部上市公司证券看成指数样本，再按照畴昔一年日均总市值由高到低秩序纳入剩余证券，使得样本数目达到 50 只。（四）指数计较指数计较公式为：其中，诊疗市值＝ ∑(证券价钱×诊疗股本数×权重因子×汇率)。汇率、诊疗股本数的计较方法、除数修正方法参见计较与转化细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使整车制造企业的单个样本权重不逾越 15%且算计权重不低于 70%，其余单个样本权重不逾越 3%，指数前五大样本算计权重不逾越 60%。（五）指数样本和权重诊疗指数样本每半年诊疗一次，样本诊疗实施时候分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一交易日。权重因子随样本依期诊疗而诊疗，诊疗时候与指数样本依期诊疗实施时候相似。鄙人一个依期诊疗日前，权重因子一般固定不变。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书特别情况下将对指数进行临时诊疗。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与转化细目处理。当港股通证券范围发生变动导致样本不再知足互联互通阅历时，指数将相应诊疗。关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司官网，网址： http://www.csindex.com.cn/。十三、基金的财产（一）基金资产总值基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息和基金应收款项以过火他投资所形成的价值总和。（二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。（三）基金财产的账户基金托管东谈主或基金照料东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂然。（四）基金财产的督察和贬责本基金财产寂然于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保管。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章完结、被照章解除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。十四、基金资产估值（一）估值日本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交易场面的交易日以及国度法律律例规矩需要对外败露基金净值的非交易日。（二）估值对象工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书基金所领有的股票、股指期货合约、债券、资产支抓证券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。（三）估值原则基金照料东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、监管部门关联规矩。除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不成真确反应公允价值的，应答报价进行诊疗，确定公允价值。与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技能中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值技能中不应将该限制看成特征筹商。此外，基金照料东谈主不应试虑因其大量抓有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。其他信息支抓的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行诊疗并确定公允价值。（四）估值方法（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化身分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱。（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外），考中估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），考中估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（4）交易所市集上市交易的公开垦行的可转化债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全价交易的债券考中估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。（5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。交易所市场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值技能确定公允价值。（6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行诊疗以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应接纳估值技能确定其公允价值。（7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照联系法律律例和行业协会联系规矩进行估值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初次公开垦行未上市的股票、债券，接纳估值技能确定公允价值；（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初次公开刊行股票时公司鼓励公开垦售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩确定公允价值。相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳估值技能确定其公允价值。期间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交易日结算价估值。当日结算价及结算国法以《中国金融期货交易所结算细目》为准。东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价或其他能反应公允价值的汇率为准。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。规矩估值。如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及联系法律律例的规矩或者未能充分转化基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商责罚。根据关联法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。（五）估值程序量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此形成的舛讹归入基金资产。基金照料东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。法律律例另有规矩的，从其规定。基金照料东谈主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。的规矩暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按规矩对外公布。（六）估值很是的处理基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值很是时，视为基金份额净值很是。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的舛错形成估值很是，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的职责东谈主应当对由于该估值很是遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值很是处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。上述估值很是的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据计较差错、工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值很是已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值很是职责方应实时妥协各方，实时进行更正，因更正估值很是发生的用度由估值很是职责方承担；由于估值很是职责方未实时更正已产生的估值很是，给当事东谈主形成损失的，由估值很是职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值很是职责方也曾积极妥协，而况有协助义务确当事东谈主有富裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值很是职责方应答更正的情况向关联当事东谈主进行确认，确保估值很是已得到更正。（2）估值很是的职责方对关联当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，而况仅对估值很是的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。（3）因估值很是而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值很是职责方仍应答估值很是负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值很是职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值很是职责方。（4）估值很是诊疗接纳尽量归附至假定未发生估值很是的正确情形的方式。估值很是被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：（1）查明估值很是发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值很是发生的原因确定估值很是的职责方；（2）根据估值很是处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值很是形成的损失进行评估；（3）根据估值很是处理原则或当事东谈主协商的方法由估值很是的职责方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值很是处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值很是的更正向关联当事东谈主进行阐述。（1）基金份额净值计较出现很是时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施注意损失进一步扩大。（2）很是偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；很是偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，通知基金托管东谈主，并报中国证监会备案。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下要求进行抵偿： ①本基金的基金管帐职责方由基金照料东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在对等基础上充分推敲后，尚不成达成一致时，按基金照料东谈主的建议引申，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。 ②若基金照料东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额抓有东谈主形成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照舛错进程各自承担相应的职责。 ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。 ④由于基金照料东谈主提供的信息很是（包括但不限于基金申购或赎回对价等），进而导致基金份额净值计较很是而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔付。（4）基金照料东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统设立而产生的净值计较尾差，以基金照料东谈主计较结果为准。（5）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有通行作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。（七）暂停估值的情形营业时；值技能仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金照料东谈主应当暂停估值；（八）基金净值的阐述用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金照料东谈主应于每个估值日交易结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主按规矩对基金净值赐与公布。（九）特别情形的处理工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书为基金资产估值很是处理。入款银行等级三方机构发送的数据很是等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、妥贴、合理的措施进行搜检，但未能发现很是的，由此形成的基金资产估值很是，基金照料东谈主和基金托管东谈主受命抵偿职责。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施松开或摒除由此形成的影响。十五、基金的用度与税收（一）基金用度的种类《基金合同》收效后与基金联系的信息败露用度（法律律例、中国证监会另有规矩的除外）；《基金合同》收效后与基金联系的管帐师费、讼师费、公证费、审计费、诉讼费和仲裁费；支的其他用度。（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.45%年费率计提。照料费的计较方法如下： H＝E×0.45%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金照料费 E 为前一日的基金资产净值基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金照料费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书给基金照料东谈主。基金照料东谈主也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金照料东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金照料东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日支付。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.07%的年费率计提。托管费的计较方法如下： H＝E×0.07%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。基金照料东谈主也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金照料东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金照料东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日支付。上述“（一）基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关联律例及相应契约规矩，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。（三）不列入基金用度的模样下列用度不列入基金用度：损失；（由基金照料东谈主承担）；（四）基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。十六、基金的收益与分配（一）基金利润的组成工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。（二）基金收益分配原则数同期累计报酬率；后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去收益分配金额后可能低于面值；在不违背法律律例的规矩且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴程序后，将对上述基金收益分配原则进行诊疗，并于变更实施日前在规矩序言公告。（三）收益分配决策基金收益分配决策中应载明戒指收益分配基准日的基金收益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。（四）收益分配决策实在定、公告与实施本基金收益分配决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩序言公告。（五）基金收益分配中发生的用度基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。十七、基金的管帐与审计（一）基金管帐政策如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露；工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书按照关联规矩编制基金管帐报表；式阐述。（二）基金的年度审计法》规矩的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩序言公告。十八、基金的信息败露（一）本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险照料规矩》、《基金合同》过火他关联规矩。联系法律律例对于信息败露的规矩发生变化时，从其规矩。（二）信息败露义务东谈主本基金信息败露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予败露的基金信息通过相宜中国证监会规矩条件的天下性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等序言败露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息云尔。（三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（四）本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除十分讲明外，货币单元为东谈主民币元。（五）公开败露的基金信息公开败露的基金信息包括：《基金合同》、基金托管契约、基金居品云尔撮要（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大会召开的国法及具体程序，讲明基金居品的本性等波及基金投资者枢纽利益的事项的法律文献。（2）基金招募讲明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息发生枢纽变更的，基金照料东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募讲明书并登载在规矩网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募讲明书。（3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金照料东谈主在基金财产督察及基金运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。（4）基金居品云尔概如若基金招募讲明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品云尔撮要的信息发生枢纽变更的，基金照料东谈主应当在三个工作日内，更新基金居品云尔撮要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品云尔撮要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品云尔撮要。基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品云尔撮要、基金合同和基金托管契约登载在规定网站上，并将基金居品云尔撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同时将《基金合同》、基金托管契约登载在规矩网站上。基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募讲明书确当日登载于规矩序言上。基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩序言上登载《基金合同》收效工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书公告。基金照料东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规矩序言上。基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照料东谈主将基金份额折算结果公告登载于规矩序言上。基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金照料东谈主应当在基金份额上市交易的三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规矩网站上，并将上市交易公告书教唆性公告登载在规矩报刊上。《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交易的，基金照料东谈主应当至少每周在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在出手办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金照料东谈主应当在不晚于每个灵通日 /交易日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东谈主应当在每个灵通日，通过规矩网站、申购赎回代理券商以过火他序言公告当日的申购赎回清单。基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在规矩网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在规矩网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在规矩报刊上。基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度申诉，将季度报告登载在规矩网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在规矩报刊上。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。如申诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他迫切信息”项下工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书败露该投资者的类别、申诉期末抓有份额及占比、申诉期内抓有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特别情形除外。基金照料东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组搭伙产情况过火流动性风险分析等。本基金发生枢纽事件，关联信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的关联规矩编制临时申诉书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响的下列事件：（1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；（2）《基金合同》绝交、基金计帐；（3）转化基金运作方式、基金合并；（4）更换基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；（5）基金照料东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；（6）基金照料东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；（7）基金照料东谈主变更抓有百分之五以上股权的鼓励、基金照料东谈主的践诺箝制东谈主变更；（8）基金召募期延长或提前结果召募；（9）基金照料东谈主的高等照料东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专诚基金托管部门负责东谈主发生变动；（10）基金照料东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金照料东谈主、基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；（11）波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；（12）基金照料东谈主或其高等照料东谈主员、基金司理因基金照料业务联系行动受到枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到重大行政处罚、刑事处罚；（13）基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、践诺箝制东谈主或者与其有枢纽利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外；（14）基金收益分配事项；（15）照料费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；（16）基金份额净值估值很是达基金份额净值百分之零点五；工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（17）本基金出手办理申购、赎回；（18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；（19）本基金停复牌、暂停上市、归附上市和绝交上市；（20）基金份额折算与变更登记；（21）基金诊疗申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；（22）本基金诊疗最小申购赎回单元；（23）基金推出新业务或服务；（24）诊疗基金份额类别；（25）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等枢纽事项时；（26）基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。在《基金合同》存续期限内，任何民众序言中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开泄漏，并将关联情况立即申诉基金上市交易的证券交易所。基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。基金合同绝交情形出现后，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并制作计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在规矩报刊上。基金照料东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募讲明书（更新）等文件中败露股指期货交易情况，包括交易政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交易政策和交易标的等。基金照料东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募讲明书（更新）等文献中败露港股通投资标的股票的投资情况，包括申诉期末本基金在香港地区证券市集的权益投资散布情况及按联系法律律例及中国证监会要求败露港股通投资标的股票的投资明细等内容。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书基金照料东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产支抓证券明细。基金照料东谈主应在基金季度申诉中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。基金照料东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募讲明书（更新）等文献中败露基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火照料情况等，并就申诉期内发生的枢纽关联交易事项作念安详讲明。（六）信息败露事务照料基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露照料轨制，指定专诚部门及高等照料东谈主员负责照料信息败露事务。基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息败露内容与形式准则等法律律例的规矩。基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购对价、赎回对价、基金依期申诉、更新的招募讲明书、基金居品云尔撮要、基金计帐申诉等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐述。基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、圆善、实时。基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩序言上败露信息外，还不错根据需要在其他民众序言败露信息，可是其他民众序言不得早于规矩序言和基金上市交易的证券交易所网站败露信息，而况在不同序言上败露归拢信息的内容应当一致。为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金经常投资操作的前提下，自主熏陶信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律国法的联系规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。（七）信息败露文献的存放与查阅照章必须败露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例规矩将信工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。（八）暂停或蔓延信息败露的情形当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金联系信息：营业时；十九、风险揭示本基金投资运作过程中靠近的主要风险包括投资组合的风险、照料风险、合规性风险、操作风险、ETF 基金的特定风险、创业板投资风险、科创板投资风险、存托凭证投资风险、流动性风险、投资股指期货的风险、投资资产支抓证券的风险、港股投资风险、参与转融通证券出借业务的风险、场内投资接纳证券公司交易和结算模式的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险以过火他风险。投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险和金融模子风险等。（1）市集风险证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险，本基金的市集风险开始于基金股票资产、债券资产和金融养殖品市集价钱的波动。影响股票、债券和金融养殖品市集价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险身分：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。经济运行具有周期性的特质，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行气象的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产生风险。金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书基金份额抓有东谈主的收益将主要通过现款花样来分配，如果发生通货扩张，现款的购买力会下降，从而影响基金的践诺收益。上市公司的计划受多种身分影响。如果基金所投资的上市公司计划不善，其股票价钱可能着落，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不成完全摒除该种风险。债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动关联的风险，单一的久期方针并不成充分反应这一风险的存在。市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的价钱风险互为消长。（2）信用风险债券刊行东谈主出现失言、谢绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地镌汰导致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因失言而产生的证券交割风险。（3）流动性风险因市集交易量不及，导致证券不成速即、低成腹地转变为现款的风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得富裕的现款应付基金赎回支付的要求所引致的风险。（4）杠杆风险本基金将投资于股票指数期货等金融养殖品等居品，由于居品结构、交易轨制等引起的杠杆身分将放大该部分投资收益的波动水平。（5）金融模子风险金融模子风险是指在推断资产价值和风险推断中接纳了很是的推断方法或遴聘了不恰当的模子而导致投资结果不确定的情况所带来的风险。在基金照料运作过程中，基金照料东谈主的研究水平、投资照料水平平直影响基金收益水平，如果基金照料东谈主对经济阵势和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现装假，都会影响基金的收益水平。基金照料东谈主、基金托管东谈主等联系当事东谈主的业务发展气象、东谈主员配备、照料水平与里面控制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书赖等可能会产生影响投资者利益的风险。合规性风险是指本基金的投资运作不相宜联系法律、律例的规矩和基金合同的要求而带来的风险。基金运作过程中，因里面箝制存在劣势或者东谈主为身分形成操作装假或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法交易、管帐部门诈骗、交易很是等风险。在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技能系统的故障或差错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金照料东谈主、基金托管东谈主、证券/期货交易所、登记机构及销售代理机构等。（1）标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险标的指数并不成完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与整个股票市集的平均申诉率可能存在偏离。（2）标的指数波动的风险标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计划气象、投资者心情和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。（3）基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：偏离度与追踪舛讹。化，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪舛讹。产生正的追踪偏离度。击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书的追踪进程。抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因空乏卖空、对冲机制过火他器具造成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数编制机构指数编制很是等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。（4）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价箝制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。（5）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较很是的风险基金照料东谈主或者基金照料东谈主奉求的其他机构在证券交易所开市后计较并通过深圳证券交易所公布的基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与基金份额净值可能存在各异，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。（6）申购、赎回风险 ①本基金申购赎回对价现在包括现款替代、现款差额等。对于港股通标的组合证券需要由基金照料东谈主代为买入或卖出，此时投资者的申购、赎回价钱需依据招募讲明书约定的代理买卖原则确定，故可能受组合证券的买卖价钱、汇率等的影响，与央求当日的基金份额净值或有不同，投资者须承担其中的交易用度、汇率波动和冲击成本，也可能因买卖期间的市集波动遇到损失。 ②申购、赎回失败风险。申购时，如果投资者未能提供相宜要求的申购对价，申购央求可能失败。赎回时，如果投资者抓有的相宜要求的基金份额不及或未能按要求准备足额的现金，赎回央求可能失败。基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份额上限），如果投资者的申购（或赎回）央求接受后将使当日申购（或赎回）总份额逾越申购份额上限（或赎回份额上限），则投资者的申购（或赎回）央求可能失败。此外，如果申购赎回代理券商交收资金不及，登记机构将按照投资者申报时候先后门径逐笔搜检申购赎回代理券商的资金是否足额并相应阐述申购份额，对于后申购的投资者，非论是否备足资金，都可能靠近申购失败的风险。 ③投资者在赎回时，因个别证券出现停牌等原因导致基金照料东谈主无法在短期内卖出证券，从而导致赎回周期较长的风险。 ④当发生不可抗力、证券交易所临时停市或其他异常情况时，本基金可能暂停办理赎回，投资者靠近无法实时赎回的风险。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书 ⑤基金照料东谈主可根据基金运作情况、市集情况、投资东谈主需求等身分诊疗最小申购、赎回单元，由此导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。（7）套利风险由于证券市集的交易机制和技能拘谨，完成套利需要一定的时候，因此套利存在一定风险。（8）申购赎回清单差错风险如果基金照料东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现金替代艳丽、现款替代保证金率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的经常进行。（9）退市风险因本基金不再相宜证券交易所上市条件被绝交上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前绝交上市，导致基金份额不成不时进行二级市集交易的风险。（10）追踪舛讹箝制未达约定标的的风险本基金力求将日均追踪偏离度的完全值箝制在 0.35%以内，年追踪舛讹箝制在 4%以内，但因标的指数编制国法诊疗或其他身分可能导致追踪舛讹逾越上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。（11）指数编制机构住手服务的风险本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和转化，异日指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的照料和转化，本基金将根据基金合同的约定自联系情形发生之日起十个工作日内向中国证监会申诉并提倡责罚决策，如转化运作方式、与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。投资东谈主将靠近转化运作方式、与其他基金合并、或者绝交基金合同等风险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确定并实施前，基金照料东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则扶植基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与联系市集发扬有在各异，影响投资收益。（12）成份股停牌的风险标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书级市集价钱的折溢价水平。按照约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金照料东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。（13）基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险本基金收益分配原则为使收益分配后基金累计报酬率尽可能迫临标的指数同期累计报酬率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分配不以弥补亏欠为前提，收益分配后可能存在基金份额净值低于面值的风险。（14）第三方机构服务的风险本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：由此影响对投资者申购赎回服务的风险。生变化，轨制诊疗可能给投资者带来交融偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所过火他代理机构。（1）公司风险：创业板上市公司往往高度依赖新技能、新模式、新业态，且多为轻资产结构，具有技能迭代快、产业升级快、模式易复制、事迹波动大等特质，公司上市后的抓续改革才略、盈利才略和抗风险才略具有较大的不确定性；（2）股价波动较大的风险：改革后的创业板新股上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%，故可能发扬出更为剧烈的股价波动；（3）退市风险：改革后，创业板退市轨制更为严格，触发退市的情形更多，引申圭臬更严；如果所抓有的创业板股票退市，将靠近流动性风险；（4）境外企业风险：相宜联系规矩的红筹企业不错在创业板上市，由于红筹企业在境外注册，可能在信息败露、分成派息等方面可能与境内注册的上市公司存在各异。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶段工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书对科创板个股形成一致性预期，存在基金抓有股票无法经常成交的风险。科创板引申比主板等 A 股其他板块更为严格的退市圭臬，且不再设立暂停上市、归附上市和再行上市本领，上市公司退市风险可能给基金净值带来不利影响。因科创板均为科技改革成长型公司，且生意模式、盈利风险、事迹波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资镌汰投资风险，若股票价钱同向波动将引起基金净值波动。科创板股票竞价交易设立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%，因此本基金可能靠近股票价钱大幅波动的风险。科创板上市企业不一定盈利，可能靠近较大的投资风险。一方面，科创板上市企业相对王人集于高新技能和战术新兴产业界限，往往具有科技参加大、迭代快、风险高、易被颠覆等特质，存在因枢纽技能、居品、计划模式、联系政策变化而出现计划失败的风险；另一方面，部分科创板企业可能尚处于初步发展阶段，企业抓续改革才略、主营业务发展可抓续性、公司收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性。因此，本基金可能靠近科创板企业无法盈利致使产生较大亏欠的风险。基金资产可投资于存托凭证，会靠近与改革企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等各异带来的独到风险，包括但不限于改革企业业务抓续才略和盈利才略等经营风险，存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在差异可能激励的风险；存托契约自动拘谨存托凭证抓有东谈主的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、诳骗表决权等方面的特别安排可能激励的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及受境外市集影响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等。（1）基金申购、赎回安排本基金将加强对灵通式基金申购本领的照料，在当接受申购央求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在枢纽不利影响时，基金照料东谈主将采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金范围赐与箝制，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（2）拟投资市集及资产的流动性风险评估中证港股通汽车产业主题指数累积了港股通汽车产业主题上市公司，龙头效应显耀，以该指数为追踪标的的基金居品，流动性风险较低。但在极点市集情况下，可能存在成份股大面积停牌的情况。（3）实施备用的流动性风险照料器具的情形、程序及对投资者的潜在影响本基金可能实施备用的流动性风险照料器具，以更好地应答流动性风险。基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约定，轮廓运用千般流动性风险照料器具，对申购/赎回央求等进行戒指诊疗，看成特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的辅助措施，包括但不限于： 1）暂停接受赎回央求；2）延缓支付赎回对价； 3）暂停基金估值。当基金照料东谈主实施流动性风险照料器具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但不限于不成申购本基金、赎回央求不成阐述或者赎回对价蔓延到账和无法实时取得基金的净值数据等。教唆投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。本基金可投资股指期货，股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时候内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来枢纽损失。资产支抓证券是一种债券性质的金融器具。资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险，本基金将本着严慎和箝制风险的原则进行资产支抓证券投资，请投资者关注包括投资资产支抓证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。本基金将投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制度以及交易国法等各异带来的独到风险。包括但不限于以下风险：（1）港股市集股价波动较大的风险港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，使基金靠近较大的投资风险。（2）汇率风险汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。本基金以东谈主民币销售与结算，港币相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金港股投资部分的资产价值，从而导致基金资产靠近潜在风险；工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此外，本基金投资港股通投资标的股票时，在交易时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交易，确定交易践诺适用的结算汇率，也使本基金投资靠近汇率风险。（3）港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险主要指在内地开市香港休市的情形下，港股通不成经常交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险。具体而言，由于只好沪港或深港两地均为交易日方可进行港股通交易，港股通交易日和交易时候由联交所证券交易服务公司在其规矩网站公布，因此可能存在以下因港股通机制下交易日不连贯带来的风险：者将靠近在停市期间无法进行港股通交易的风险；券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险；得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，上交所或深交所另有规矩的除外；联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、转化或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。（4）港股因额度限制交易失败风险港股通业务存在逐日额度限制。在香港联交所开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所抓续交易时段或者收市竞价交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将靠近不成通过港股通进行买入交易的风险。（5）境外市集的其他联系风险。本基金将通过港股通机制投资于香港市集，该机制在市集进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断诊疗，这些限制身分的变化可能对本基金进入或退出当地市集形成窒碍，从而对投资收益以及经常的申购赎回产生平直或间接的影响。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书本基金场内投资接纳证券公司交易和结算模式，即本基金参与证券交易所场内投资部分将通过基金照料东谈主采用的证券经纪机构进行场内交易，并由采用的证券经纪商看成结算参与东谈主代理本基金进行结算，该种交易和结算模式可能加多本基金投资运作过程中的交易指示传输和资金使用效率镌汰的风险、无法完成当日估值的风险、信息系统风险、操作风险、交易结算风险、基金投资非公开信息泄露的风险等。本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在如下独到风险。变现并支付赎回款项的风险；益补偿及联系用度的风险；本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期货市集深广限定等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构(包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之间的匹配磨砺。干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商失言等超出基金照料东谈主自身平直箝制才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。二十、基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐（一）《基金合同》的变更的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意，履行妥贴程序后变更并公告。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书后依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩序言公告。（二）《基金合同》的绝交事由有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当绝交：衔接的；（三）基金财产的计帐组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。同》和托管契约的规矩不时履行保护基金财产安全的职责。《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。（1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐申诉；（5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法律意见书；（6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。变现的，计帐期限相应顺延。（四）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（五）基金财产计帐剩余资产的分配依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。（六）基金财产计帐的公告计帐过程中的关联枢纽事项须实时公告；基金财产计帐申诉经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在规矩报刊上。（七）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。二十一、基金合同的内容摘抄基金合同的内容摘抄见附件一。二十二、基金托管契约的内容摘抄基金托管契约的内容摘抄见附件二。二十三、对基金份额抓有东谈主的服务基金照料东谈主承诺为本基金的份额抓有东谈主提供一系列的服务，并根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务模样。主要服务内容如下：（一）对于对账单服务（1）基金份额抓有东谈主可登录公司官方网站（www.icbcubs.com.cn ）进入“网上交易” 栏目，输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载对账单。（2）基金份额抓有东谈主用带有传真机的电话，拨打公司客户服务热线电话（4008119999），遴聘自助服务后，根据语音教唆按指定键，输入需要下载的对账单日历，进行对账单自助传真。服务。（1）电子邮件对账单：电子邮件对账单是通过基金份额抓有东谈主预留的电子邮箱向其提供份额及交易对账的一种电子化的账单花样。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金份额余额、期末资产净值、期间交易明细等。公司向定制电子邮件对账单且在对应期间内有交工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书易或临了一个交易日仍抓有份额的投资东谈主发送月度、季度和年度电子对账单，发送时候为每月、季、年度结果后 15 个工作日内。（2）手机短信对账单：短信对账单是通过手机短信向基金份额抓有东谈主预留的手机号码提供份额对账的一种电子化的账单花样。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金份额余额、期末资产净值等。公司向定制手机短信对账单且临了一个交易日仍抓有份额的投资者发送季度手机短信账单，发送时候为每季度结果后 15 个工作日内。（3）纸质对账单：纸质对账单是通过纸质信件向基金份额抓有东谈主提供份额及交易对账的一种书面化的账单花样。公司在每年度结果后向定制年度纸质对账单且在年度内有交易的投资东谈主寄送年度对账单，寄出时候为每年度结果后的 15 个工作日内。（4）公司至少每年度以电子邮件、短信或其他花样主动向通过工银瑞信直销系统抓有本公司基金份额的投资东谈主提供基金保多情况信息。本公司提供的对账单服务为基金份额抓有东谈主场酬酢易的对账单，不提供基金份额抓有东谈主的场内交易（本基金是否支抓场内交易，请以基金合同和招募讲明书联系要求为准）对账单服务，基金份额抓有东谈主可到销售机构交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠谈查询。误、未实时变更等原因或因邮局送达差错、通信故障、延误等原因，形成对账单无法按时准确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理联系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打公司客户服务热线电话。（2）因交易对账单记录信息属于个东谈主隐讳，如基金份额抓有东谈主遴聘邮寄方式，请务必预留正确的通信地址及筹商方式，并实时进行更新。因基金份额抓有东谈主个东谈主原因导致无法送达或送达很是，公司不承担任何职责。（3）本基金照料东谈主提供的云尔邮寄服务原则上接纳邮政平信邮寄方式，由公司奉求具有邮政业务服务天禀的第三方进行处理，公司采取必要安全防护措施，但并分歧邮寄云尔的送达作念出承诺和保证。（二）对于短信及电子邮件服务基金份额抓有东谈主不错通过公司官方网站、客户服务热线电话央求定制信息服务，基金管理东谈主通过短信、电子邮件等方式发送基金份额抓有东谈主定制的信息。可定制的内容包括：居品信息、基金净值、市集资讯、公司最新公告等。公司还将根据业务发展的践诺需要，应时调整定制信息的内容、条件和方式。除了发送基金份额抓有东谈主定制的千般信息外，基金公司也会依期或不依期向预留灵验手机号码及电子邮箱地址的基金份额抓有东谈主发送基金分成、投资者熏陶信息、节日致意、居品推广过火他与居品、服务联系的通知等信息。如基金份额抓有东谈主不但愿领受到该类信息，可以通过公司客户服务热线电话取消联系服务。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（三）对于资讯服务公司为基金份额抓有东谈主提供本基金居品信息、基金投资申诉、宏不雅阵势分析、基金净值等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件取得联系资讯，基金份额抓有东谈主可通过公司官方网站或客户服务热线电话定制。基金份额抓有东谈主明察并同意基金照料东谈主可根据基金份额抓有东谈主预留的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、微信、网站、APP 等任一或多种方式或渠谈为基金份额抓有东谈主提供与基金份额抓有东谈主联系的账户服务通知、交易阐述通知、迫切公告通知、步履音书、营销信息、基金份额抓有东谈主顺心等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务介绍和隐讳政策。如需取消相应资讯服务，可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东谈主工服务方式退订。（四）对于连系方式公司提供多种连系方式，供基金份额抓有东谈主与公司实时换取，主要包括：（1）东谈主工电话服务：我公司为基金份额抓有东谈主提供每天 24 小时东谈主工服务，内容包括：账户信息查询、基金居品接洽、业务国法解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微信自助交易）接洽等服务。（2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额抓有东谈主可通过热线电话自助查询基金交易、基金份额、基金净值等信息，以及进行自助传真对账单等操作。（3）电话留言服务：基金份额抓有东谈主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指定键）进行语音留言，将关联疑问、建议及筹商方式奉告公司，基金照料东谈主在领受基金份额抓有东谈主服务需求后将在一个工作日内给予回复。公司官方网站、手机 APP 和微深信务平台设立了“在线客服”栏目，基金份额抓有东谈主可登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网络在线方式进行联系业务接洽。（1）东谈主工服务：在线东谈主工服务时候为每天 24 小时，内容包括：基金居品接洽、业务规则解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微信自助交易）接洽等服务。（2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助接洽服务，基金份额抓有东谈主可通过在线客服机器东谈主对基金居品、业务国法等方面内容进行自助接洽。基金份额抓有东谈主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbcubs.com.cn）发送邮件，将关联疑问、建议及筹商方式奉告公司，基金照料东谈主在领受基金份额抓有东谈主服务需求工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书后将在一个工作日内给予回复。（五）对于电子化交易基金份额抓有东谈主不错通过本公司电子自助交易系统（7*24 小时服务）办理基金交易业务，包括：基金认购、申购、依期定额申购、赎回、转化、撤单、分成方式变更及查询等业务。电子化交易方式有：网上交易：基金份额抓有东谈主不错使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金交易业务。网址：https://etrade.icbcubs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html。手机 APP：操作肤浅、应用生动，基金份额抓有东谈主可随处随时通过手机 APP 办理业务。下载方式：基金份额抓有东谈主不错通过在本公司官网下载，也不错通过 App Store、华为应用市集、腾讯应用宝、小米应用市集等应用市集搜索下载。微信交易：基金份额抓有东谈主可通过关注“工银微钞票或工银瑞信基金”微信公众号办理基金交易业务。关联基金照料东谈主直销电子自助交易具体国法请参考公司官方网站联系公告和业务国法。（六）对于网站服务公司官方网站为基金份额抓有东谈主提供账户信息、交易信息、居品信息、公告信息、基金资讯等查询服务，以及基金申购/转化/依期定额查询本心器具、钞票俱乐部积分兑换、客户步履参与和交流等服务。（七）对于微深信务公司通过官方微信等即时通信服务平台为投资者提供本心资讯、基金信息查询及投资者熏陶等服务。投资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金”（gyrx_20050621）订阅号、 “工银微钞票” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号，已开立工银瑞信基金账户的投资者，将微信账号与基金账户绑定后可通过微信“工银瑞信基金”订阅号、 “工银微钞票”服务号查询基金份额等信息。（八）基金份额抓有东谈主意见、建议或投诉受理基金份额抓有东谈主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等渠谈或方式对基金照料东谈主和销售机构提倡意见、建议或投诉。（九）如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请筹商本公司客户服务热线电话。请确保投资前，您/贵机构也曾全面交融了本招募讲明书。二十四、其他应败露事项无。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书二十五、招募讲明书的存放及查阅方式本基金招募讲明书存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所、基金上市交易的证券交易所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。基金照料东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。二十六、备查文献（一）中国证监会准予工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金注册的文献（二）《工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》（三）《工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金托管契约》（四）法律意见书（五）基金照料东谈主业务阅历批件、营业派司（六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司（七）注册登记契约（八）中国证监会规矩的其他文献以上第（一）至（五）登第（七）、（八）项备查文献存放在基金照料东谈附近公场面、营业场面，第（六）项文献存放于基金托管东谈主的办公场面。基金投资者在营业时候可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。工银瑞信基金照料有限公司二〇二五年七月十七日附件一基金合同内容摘抄一、基金份额抓有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务（一）基金份额抓有东谈主的权利与义务《运作办法》过火他关联规矩，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分配计帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；（4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开败露的基金信息云尔；（7）监督基金照料东谈主的投资运作；（8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；（9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。《运作办法》过火他关联规矩，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：（1）负责阅读并投降《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）关注基金信息败露，实时诳骗权利和履行义务；（4）缴纳基金认购款项、申购对价及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》绝交的有限职责；（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；（7）引申收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；（9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金照料东谈主的权利与义务《运作办法》过火他关联规矩，基金照料东谈主的权利包括但不限于：（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用并照料基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；（6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；（9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记结算业务并取得《基金合同》规矩的用度；（10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分配决策；（11）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购与赎回央求；（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓励权利及债权东谈主权利，为基金的利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借业务；（14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法律行动；（15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；若本基金接纳证券经纪机构交易结算模式，基金照料东谈主有权遴聘代表本基金进行场内交易、看成结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券经纪机构，并签订证券经纪服务契约；本基金照料东谈主亦有权决定本基金证券交易模式的转化；（16）遴聘、更换基金申购赎回代理券商，对基金申购赎回代理券商的联系行动进行监督和处理；（17）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回等业务国法；（18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。《运作办法》过火他关联规矩，基金照料东谈主的义务包括但不限于：（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎辛劳的原则照料和运用基金财产；（4）配备富裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式照料和运作基金财产；（5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产彼此寂然，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）采取妥贴合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；（10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，履行信息败露及申诉义务；（12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额抓有东谈主分配基金收益；（14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；（16）按规矩保存基金财产照料业务步履的管帐账册、报表、记录和其他联系云尔，保存期限不低于法定最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规矩时候发出，而况保证投资者能够按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到关联云尔的复印件；（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；（19）靠近完结、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并通知基金托管东谈主；（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而受命；（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金照料东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行为承担职责；（23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行动；工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募的认购款项连同认购款项的银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主。登记机构及发售代理机构将协助基金照料东谈主完成联系资金的退还工作；（25）引申收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；（27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金托管东谈主的权利与义务《运作办法》过火他关联规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限于：（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全督察基金财产；（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费用；（3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成枢纽损失的情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据联系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；（6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；（7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。《运作办法》过火他关联规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：（1）以敦朴信用、辛劳尽责的原则抓有并安全督察基金财产；（2）设立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备富裕的、及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；（3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寂然；对所托管的不同的基金分别设立账户，寂然核算，分账照料，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂然；（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；（5）督察由基金照料东谈主代表基金签订的与基金关联的枢纽合同及关联凭证；工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外；（8）复核、审查基金照料东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价；（9）办理与基金托管业务步履关联的信息败露事项；（10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，讲明基金照料东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金照料东谈主有未引申《基金合同》规矩的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否采取了妥贴的措施；（11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系云尔不少于法定最低期限；（12）从基金照料东谈主或其奉求的登记机构处领受并保存基金份额抓有东谈主名册；（13）按规矩制作联系账册并与基金照料东谈主查对；（14）依据基金照料东谈主的指示或关联规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金照料东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；（16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金照料东谈主的投资运作；（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；（18）靠近完结、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会，并通知基金照料东谈主；（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而受命；（20）按规矩监督基金照料东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；（21）引申收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的程序和国法基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金的基金份额抓有东谈主大会不设立日常机构。若以本基金为标的基金且基金照料东谈主和基金托管东谈主与本基金相似的结合基金的基金合工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书同收效，鉴于本基金和本基金结合基金的联系性，结合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的结合基金的基金份额平直参加或者录用代表参加本基金的基金份额抓有东谈主大会并表决。在计较参会份额和票数时，结合基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，结合基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的结合基金份额占结合基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。结合基金的基金照料东谈主不应以结合基金的口头代表结合基金的全体基金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受结合基金的特定基金份额抓有东谈主的委托以结合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份参加本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。结合基金的基金照料东谈主代表结合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，须先遵循结合基金基金合同的约定召开结合基金的基金份额抓有东谈主大会，结合基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由结合基金的基金照料东谈主代表结合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。（一）、召开事由下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：（1）绝交《基金合同》；（2）更换基金照料东谈主；（3）更换基金托管东谈主；（4）转化基金运作方式；（5）诊疗基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资标的、范围或策略；（9）变更基金份额抓有东谈主大会程序；（10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；（11）单独或算计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；（12）绝交基金上市，但因基金不再具备上市条件而被证券交易所绝交上市的除外；（13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；（2）诊疗本基金的申购费率；（3）因相应的法律律例、深圳证券交易所或登记机构的联系业务国法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生枢纽变化；（5）基金照料东谈主、深圳证券交易所和登记机构诊疗关联基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的国法；（6）基金照料东谈主履行妥贴程序后，基金推出新业务或服务；（7）增设新的基金份额类别或诊疗基金份额类别设立；（8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。（二）、会议召集东谈主及召集方式集。议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起额抓有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提倡书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干扰。（三）、召开基金份额抓有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知方式基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规矩序言公告。基金份额抓有东谈主大知道知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时候、地点和会议花样；（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；（4）授权奉求方式、授权奉求讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、送达时候和地点；（5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东谈主需要通知的其他事项。基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金照料东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通知基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。（四）、基金份额抓有东谈主出席会议的方式基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金照料东谈主工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：（1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明注解相宜法律律例、《基金合同》和会议通知的规矩，而况抓有基金份额的凭证与基金照料东谈主抓有的登记云尔相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自满，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内一语气公布联系教唆性公告；（2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规矩的方式收取基金份额抓有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；（3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见；（4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明注解相宜法律律例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相符。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书召开，基金份额抓有东谈主不错接纳纸质、累积、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。（五）、议事内容与程序议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会推敲的其他事项。基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，率先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定程序确定和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名称）、身份讲明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后（六）、表决基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议：工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定外，转化基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲明注解，不然提交相宜会议通知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通知规矩的表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。在相宜上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的大知道知为准。（七）、计票（1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主马上公布计票结果。（3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布再行盘点结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的效力。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）、收效与公告基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩序言上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当引申收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。（九）、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规矩，但凡平直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部分内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。三、基金合同根除和绝交的事由、程序以及基金财产的计帐方式（一）、《基金合同》的变更过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意，履行妥贴程序后变更并公告。后依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩序言公告。（二）、《基金合同》的绝交事由有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当绝交：衔接的；（三）、基金财产的计帐工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。同》和托管契约的规矩不时履行保护基金财产安全的职责。《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。（1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐申诉；（5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法律意见书；（6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。变现的，计帐期限相应顺延。（四）、计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。（五）、基金财产计帐剩余资产的分配依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。（六）、基金财产计帐的公告计帐过程中的关联枢纽事项须实时公告；基金财产计帐申诉经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在规矩报刊上。（七）、基金财产计帐账册及文献的保存工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。四、争议的处理和适用的法律对于因《基金合同》的签订、内容、履行息争释而产生的或与《基金合同》关联的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、融合路线责罚。不肯或者不成通过协商、融合方式责罚的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的，对各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不时诚挚、辛劳、尽责地履行基金合同规矩的义务，转化基金份额抓有东谈主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，不含港澳台立法）统领并从其解释。五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和营业场面查阅。附件二基金托管契约内容摘抄一、托管契约当事东谈主（1）基金照料东谈主(或简称“照料东谈主”) 称呼：工银瑞信基金照料有限公司住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表东谈主：赵桂才设立日历：2005 年 6 月 21 日批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督照料委员会证监基金字【2005】93 号组织花样：有限职责公司注册成本：贰亿元东谈主民币存续期限：抓续计划筹商电话：400-811-9999 （2）基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”) 称呼：中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书法定代表东谈主：张佑君成立时候：1995 年 10 月 25 日批准设立机关：国度工商总局批准设立文号：100000000018305 组织花样：股份有限公司（上市）注册成本：14,820,546,829 元东谈主民币基金托管阅历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的批复》（证监许可20141044 号）计划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）；证券投资接洽；与证券交易、证券投资步履关联的财务照顾人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产照料（天下社会保障基金境内奉求投资照料、基本养老保障基金证券投资照料、企业年金基金投资照料和职业年金基金投资照料）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准的模样，经联系部门批准后方可开展计划步履，具体计划模样以联系部门批准文献能够可证件为准）。存续期间：无穷期二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资行动诳骗监督权进行监督。本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括标的指数的成份股过火备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括主板、创业板、科创板、照章刊行上市的其他港股通投资标的股票过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、所在政府债、政府支抓机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转化债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、货币市集器具、同行存单，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的联系规矩）。本基金不错参与转融通证券出借业务。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行妥贴程序后，可以将其纳入投资范围。行监督。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基金投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的规矩而受限制的情形除外。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如法律律例或监管机构允许，基金照料东谈主在履行妥贴程序后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。（2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的规矩而受限制的情形除外；的 10%；券范围的 10%；资产支抓证券，不得逾越其千般资产支抓证券算计范围的 10%；支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值的在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值算计（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；股票合并计较；除上述第 6）、9）、10）和 11）项另有约定外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特别情形或基金合同另有约定的除外。因证券市集波动、证券发行东谈主合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资不相宜第 9）项规矩的，基金照料东谈主不得新增出借业务。法律律例另有规矩的，从其规矩。基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起出手。法律律例或监管部门另有规定的，从其规矩。为通过过后监督方式进行监督：（1）承销证券；（2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（3）从事承担无穷职责的投资；（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不正直的证券交易步履；（7）法律、行政律例和中国证监会规矩疏漏的其他步履。法律律例或监管部门对上述投资限制、投资疏漏等作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律律例或监管部门的规矩引申；如法律律例或监管部门修改或诊疗上述投资限制、投资禁止性规矩，且该等诊疗或修改属于非强制性的，基金照料东谈主有权在履行妥贴程序后按照法律律例或监管部门诊疗或修改后的规矩引申，并应向投资者履行信息败露义务，无需基金份额抓有东谈主大会审议决定。进行监督。基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、践诺箝制东谈主或者与其有枢纽利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱引申。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。枢纽关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。照审慎的风险箝制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金照料东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手；基金照料东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。基金托管东谈主分歧本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。（1）基金照料东谈主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会联系规矩，明确基金投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险箝制轨制，注意流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金照料东谈主是否投降联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。（2）此处通顺受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经法律律例或中国证监会范例的非公开垦行股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布枢纽音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。（3）基金照料东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金照料东谈主董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险箝制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述云尔应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。基金照料东谈主应至少于初次引申投资指示之前两个工作日将上述云尔书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富裕的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述云尔后两个工作日内，以书面或其他两边招供的方式进行阐述。（4）基金投资非公开垦行的通顺受限证券前，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律律例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金照料东谈主应保证上述信息的真确、圆善，并于拟引申投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富裕的时候进行审核。（5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开垦行股票等通顺受限证券关联问题的通知》规矩，对基金照料东谈主是否投降法律律例进行监督，并审核基金照料东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主合计上述云尔可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的摒除或注意措施进行补充书面讲明。不然，基金托管东谈主有权谢绝引申有关指示。因谢绝引申该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权申诉中国证监会。如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。力等波及到入款银行遴聘方面的风险。本基金的基金照料东谈主根据相应国法确定入款银行，本基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机由联系职责东谈主进行抵偿。基金托管东谈主分歧本基金投资银行入款的入款银行进行监控。和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务历程，灵验注意和箝制风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。（二）基金托管东谈主应根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、联系信息败露、基金宣传推介材料（需基金照料东谈主主动提供）中登载基金事迹发扬数据等进行监工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书督和核查。（三）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资运作过火他运作违背法律律例、《基金合同》、本托管契约过火他关联规矩时，应实时以书面花样通知基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到通知后应实时查对，并以书面花样向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证，讲明违法原因及纠正期限。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金照料东谈主应抵偿因其违背法律律例、行业自律性规矩或《基金合同》或本托管契约过火他关联规矩而致使投资者和基金托管东谈主遭受的损失。对于依据交易程序尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背关联法律律例规矩或者违背《基金合同》约定的，应当谢绝引申，独立即通知基金照料东谈主，并申诉中国证监会。对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易程序也曾成交的投资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背关联法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金照料东谈主，并申诉中国证监会。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时候内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金照料东谈主应积极配合提供联悉数据云尔和轨制等。基金托管东谈主发现基金照料东谈主有枢纽违法行动，应立即申诉中国证监会，同期通知基金管理东谈主限期纠正。基金照料东谈主无正直情理，谢绝、遏止基金托管东谈主根据本契约规矩诳骗监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查（一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照料东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行动。（二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未引申或无故蔓延引申基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管契约过火他关联规矩时，基金照料东谈主应实时以书面花样通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对阐述并以书面花样向基金照料东谈主发出回函，讲明违工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述限期内，基金照料东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系云尔以供基金照料东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在规矩时候内回应基金照料东谈主并改正。基金托管东谈主对基金照料东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金照料东谈主应申诉中国证监会。（三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有枢纽违法行动，应立即申诉中国证监会，同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无正直情理，谢绝、遏止基金照料东谈主根据本契约规矩诳骗监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍基金照料东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金照料东谈主提倡警告仍不改正的，基金照料东谈主应申诉中国证监会。四、基金财产督察（一）基金财产督察的原则《基金合同》及本契约另有规矩，不得自走时用、贬责、分配基金的任何财产。户用度由基金资产承担。金财产的圆善与寂然。定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金照料东谈主采取措施进行催收。基金照料东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金照料东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担任何职责。由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的原因给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担职责。《基金合同》过火他关联规矩外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。（二）《基金合同》收效前召募资金的验资和入账工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书集专户”，该账户由基金照料东谈主开立并照料。基金召募期满或基金照料东谈主文告住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，基金照料东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户。同期在规矩时候内，由基金照料东谈主在法依期限内遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为灵验。构按规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。（三）基金的银行账户的开设和照料本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回对价、支付基金收益、收取申购对价，均需通过本基金的银行账户进行。金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务之外的步履。《现款照料暂行条例》、《支付结算办法》以过火他联系规矩。（四）基金证券账户和证券资金账户的开设和照料算有限职责公司开设证券账户。基金托管东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户、证券资金账户；亦不得使用本基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。知基金托管东谈主，该证券资金账户与基金银行账户之间建立银证转账对应关系。金照料东谈主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金照料东谈主所遴聘的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责督察证券资金账户工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书内存放的资金。关账户的开设、使用的，若无联系规矩，则基金托管东谈主应当比照并投降上述对于账户开设、使用的规矩。（五）债券托管账户的开设和照料《基金合同》收效后，基金照料东谈主负责以基金的口头央求并取得进入天下银行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的关联规矩，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。基金照料东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市集准入备案。（六）期货账户的开设和照料基金照料东谈主根据投资需要按照规矩开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账户开立后，基金照料东谈主应以书面花样将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金照料东谈主进行，重置后务必实时通知托管东谈主。基金托管东谈主和基金照料东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需云尔。基金照料东谈主保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在联系云尔变更后实时将变更的云尔提供给基金托管东谈主。（七）其他账户的开立和照料基金照料东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律律例和本契约的约定协商后开立。新账户按关联规定使用并照料。（八）基金投资银行入款账户的开立和照料基金投资银行依期入款应由基金照料东谈主与入款银行总行或其授权分行签订总体相助协议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印鉴及基金照料东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。入款证实书原件由托管东谈主负责督察。本基金投资银行入款时，基金照料东谈主应当与入款银行签订具体入款契约，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户照料等细目。入款契约须约定将工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款本息划往任何其他账户。为注意特别情况下的流动性风险，依期入款契约中应当约定提前支取要求。基金所投资依期入款存续期间，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真确、准确。（九）基金财产投资的关联有价凭证的督察什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开督察。督察凭证由基金托管东谈主抓有，基金托管东谈主承担督察职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺灵验箝制的证券不承担督察职责。（十）与基金财产关联的枢纽合同及关联凭证的督察基金托管东谈主按照法律律例督察由基金照料东谈主代表基金签署的与基金关联的枢纽合同及关联凭证。基金照料东谈主代表基金签署关联枢纽合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有规矩外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金关联的枢纽合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。枢纽合同的督察期限不少于法律律例的规矩。对于无法取得二份以上的原来的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的并加盖基金照料东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。五、基金资产净值计较和管帐核算（一）基金资产净值的计较和复核基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金照料东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。法律律例另有规矩的，从其规矩。基金照料东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金照料东谈主根据法律律例或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指示》过火他法律、律例的规矩。用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金照料东谈主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边招供的方式发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主按规矩对基金净值赐与公布。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书根据《基金法》，基金照料东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金照料东谈主，就与本基金关联的会计问题，如经联系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按最新规矩估值。（二）基金资产估值方法基金所领有的股票、股指期货合约、债券、资产支抓证券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。（1）证券交易所上市的有价证券的估值，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化身分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；，考中估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；行全价交易的债券考中估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值技能确定公允价值；活跃市集上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行诊疗以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集步履或市场步履很少的情况下，应接纳估值技能确定其公允价值；值。（2）处于通顺受限期间的有价证券应永诀如下情况处理：工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；行股票时公司鼓励公开垦售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩确定公允价值。（3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳估值技能确定其公允价值。（4）对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。（5）归拢证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。（6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交易日结算价估值。当日结算价及结算国法以《中国金融期货交易所结算细目》为准。（7）港股通投资抓有外币证券资产估值波及到的主要货币对东谈主民币汇率，以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价或其他能反应公允价值的汇率为准。（8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。（9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。（10）联系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及联系法律律例的规矩或者未能充分转化基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商责罚。根据关联法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（三）估值很是的处理基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值很是时，视为基金份额净值很是。《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的舛错形成估值很是，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的职责东谈主应当对由于该估值很是遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值很是处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。上述估值很是的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值很是已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值很是职责方应实时妥协各方，实时进行更正，因更正估值很是发生的用度由估值很是职责方承担；由于估值很是职责方未实时更正已产生的估值很是，给当事东谈主形成损失的，由估值很是职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值很是职责方也曾积极妥协，而况有协助义务确当事东谈主有富裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值很是职责方应答更正的情况向关联当事东谈主进行确认，确保估值很是已得到更正。（2）估值很是的职责方对关联当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，而况仅对估值很是的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。（3）因估值很是而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值很是职责方仍应答估值很是负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值很是职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值很是职责方。（4）估值很是诊疗接纳尽量归附至假定未发生估值很是的正确情形的方式。估值很是被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：（1）查明估值很是发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值很是发生的原因确定估值很是的职责方；工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（2）根据估值很是处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值很是形成的损失进行评估；（3）根据估值很是处理原则或当事东谈主协商的方法由估值很是的职责方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值很是处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值很是的更正向关联当事东谈主进行阐述。（1）基金份额净值计较出现很是时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施注意损失进一步扩大。（2）很是偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；很是偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，通知基金托管东谈主，并报中国证监会备案。（3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下要求进行抵偿： ①本基金的基金管帐职责方由基金照料东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在对等基础上充分推敲后，尚不成达成一致时，基金照料东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面讲明后，按基金照料东谈主的建议引申，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。 ②若基金照料东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额抓有东谈主形成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照舛错进程各自承担相应的职责。 ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。 ④由于基金照料东谈主提供的信息很是（包括但不限于基金申购或赎回对价等），进而导致基金份额净值计较很是而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔付。（4）基金照料东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统设立而产生的净值计较尾差，以基金照料东谈主计较结果为准。（5）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有通行作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。（1）基金照料东谈主或基金托管东谈主按本契约约定的估值方法的第（9）项进行估值时，所造成的舛讹不看成基金资产估值很是处理。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、指数编制机构或登记机构及入款银行等级三方机构发送的数据很是等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、妥贴、合理的措施进行搜检，但未能发现很是的，由此形成的基金资产估值很是，基金照料东谈主和基金托管东谈主受命抵偿职责。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施松开或摒除由此形成的影响。（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形营业时；值技能仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金照料东谈主应当暂停基金估值；（五）基金管帐轨制按国度关联部门规矩的管帐轨制引申。（六）基金账册的建立基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会计处理原则，分别独随即设立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金照料东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。（七）基金财务报表和依期申诉的编制和复核基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月分别寂然编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个工作日内完成；《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息发生枢纽变更的，基金照料东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募讲明书并登载在规矩网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募讲明书。季度申诉应在季度结果之日起 15 个工作日内赐与公告；中期申诉在上半年结果之日起两个月内赐与公告；年度申诉在每年结果之日起三个月内赐与公告。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书基金照料东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金照料东谈主。基金照料东谈主在季度申诉完成当日，将关联申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金照料东谈主。基金照料东谈主在中期申诉完成当日，将关联申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金照料东谈主。基金照料东谈主在年度申诉完成当日，将关联申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金照料东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来去均以传真是方式或两边约定的其他方式进行。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金照料东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照料东谈主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金照料东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。基金托管东谈主在对财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完毕后，需盖印确认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对子系文献审核时教唆。（八）基金照料东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。六、基金份额抓有东谈主名册的登记与督察（一）基金份额抓有东谈主名册的督察基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和督察，基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照现在联系国法分别督察基金份额抓有东谈主名册。督察方式不错接纳电子或文档的花样。督察期限不低于法定最低期限。在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金照料东谈主应将关联云尔送交基金托管东谈主，不得无故谢绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降守密义务。若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额抓有东谈主名册，应按关联律例规矩各自承担相应的职责。（二）基金份额抓有东谈主名册的提交基金照料东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：《基金合同》收效日、《基金合同》绝交日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》绝交日等波及到基金迫切事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。七、争议责罚方式（一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之想法，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区和台湾地区法律）并从其解释。（二）基金照料东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约关联的争议可通过友好协商、融合责罚。但不肯妥协、融合或争议未能以协商、融合方式责罚的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员，根据提交仲裁时该会的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。（三）争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时诚挚、辛劳、尽责地履行《基金合同》和《托管契约》规矩的义务，转化基金份额抓有东谈主的正当权益。八、托管契约的变更、绝交与基金财产的计帐（一）托管契约的变更与绝交本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。发生以下情况，本托管契约绝交：（1）《基金合同》绝交；（2）基金托管东谈主完结、照章被解除、歇业或有其他基金托管东谈主收受基金资产；（3）基金照料东谈主完结、照章被解除、歇业或有其他基金照料东谈主收受基金照料权；（4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》规矩的绝交事项。（二）基金财产的计帐产计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。工银瑞信中证港股通汽车产业主题交易型灵通式指数证券投资基金更新的招募讲明书现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。（1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐申诉；（5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法律意见书；（6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。变现的，计帐期限相应顺延。计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。（1）支付计帐用度；（2）缴纳所欠税款；（3）反璧基金债务；（4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。基金财产未按前款（1）－（3）项规矩反璧前，不分配给基金份额抓有东谈主。计帐过程中的关联枢纽事项须实时公告；基金财产计帐申诉经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在规矩报刊上。基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的规矩。
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